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14 maggio 2012
La Financial Services and Markets Authority (Fsma), autorità di vigilanza belga, segnala che la società Micron Associates (www.micronassociates.com), con sede dichiarata a Barcellona, sta offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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14 maggio 2012
La Finanstilsynet, autorità di vigilanza norvegese, segnala che la società Pelican Trading Group (http:/pelican-tg.com), con sede dichiarata a New York, sta offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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7 maggio 2012
La Consob ha vietato, ai sensi dell’art. 99, comma 1, lettera c) del Tuf, l'offerta al pubblico delle azioni ordinarie della costituenda Banca Progetto spa posta in essere dall'omonimo comitato promotore.
L'offerta, finalizzata alla costituzione per pubblica sottoscrizione della banca ai sensi degli artt. 2333 e seguenti del codice civile, era stata approvata dalla Commissione il 26 agosto 2011 (vedi "Consob Informa" n. 33/2011) ed il 5 settembre 2011 è iniziato il periodo di sottoscrizione delle azioni ordinarie della costituenda banca, che è previsto abbia termine
il 4 settembre 2012.
L’offerta era stata sospesa dalla Consob, ai sensi dell'art. 99, comma 1, lett. a) del Tuf, per dieci giorni lavorativi con delibera n. 17994 dell’11 novembre 2011 e, successivamente, per analoghi periodi, con successive delibere (vedi "Consob Informa" nn. 44/2011, 46/2011, 48/2011, 50/2011, 6/2012 e 8/2012), per fatti nuovi significativi intervenuti non riflessi
nel prospetto informativo e nel supplemento al prospetto approvato dalla Commissione il 29 dicembre 2011 e pubblicato il 3 gennaio 2012.
La Consob in data 29.2.2012, ha approvato il secondo supplemento, che è stato depositato il primo marzo 2012, e ha contestualmente revocato il provvedimento di sospensione adottato con la delibera n. 18104.
Il provvedimento di divieto è stato adottato alla luce delle risultanze ispettive, condotte con la collaborazione del Nucleo speciale di Polizia valutaria della Guardia di Finanza, dalle quali è emerso il fondato sospetto della violazione dell’art. 94 del Tuf e dell’art. 34-sexies del regolamento emittenti, in quanto le informazioni contenute nel prospetto e nei
supplementi pubblicati, relative alle caratteristiche delle sedi secondarie e alle modalità operative da seguire per la raccolta delle adesioni e dei relativi conferimenti, risultano non del tutto conformi al vero e incomplete.
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7 maggio 2012
La Financial Services Authority (Fsa), autorità di vigilanza del Regno Unito, segnala che le società: Brm International (www.brm-international.com), con sedi dichiarate a Londra, Ginevra, Hong Kong e Francoforte; Img Asset Management, con sede dichiarata a Zurigo; Pagani Wealth Management (www.paganiwealth.com), con sede dichiarata a New York; Trilogy
Investments Funds plc (www.trilogyinvestmentfunds.com), che non ha alcun legame con la società autorizzata Trilogy Investment Funds plc (autorizzazione Fsa 504904), con sede a Dublino; Welbeck Associates, con sede dichiarata a Londra, che non ha alcun legame con la Welbeck Group (www.welbeckgroup.co.uk)con sede a Londra, e con le società del gruppo Welbeck Wealth
Management ltd, Welbeck Solutions, Welbeck Consulting Uk llp e Welbeck Independent llp, nonché con la società Welbeck Associates – Chartered Accountants, stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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7 maggio 2012
La Comisión Nacional del Mercado de Valores spagnola (Cnmv) segnala che la società Intax Kikia sl, con sede dichiarata a Madrid, non è autorizzata ad offrire servizi di investimento in Spagna.
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30 aprile 2012
La Financial Services Authority (Fsa), autorità di vigilanza del Regno Unito, segnala che le società: HexagoFinancial (www.hexagonltd.com), che non ha alcun legame con la società autorizzata Hexagon Financial ltd (autorizzazione Fsa 489599), con sede in Irlanda del Nord (www.hexgroup.eu); Allianz Global Investors, che non ha alcun legame con
le società autorizzate Allianz Global Investors (UK) ltd, con sede a Londra (autorizzazione Fsa 122218), e Allianz Global Investors Capital Limited, con sede a Londra (autorizzazione Fsa 470709); Global Investment Partners (www.globalinvestmentpartners.net), con sede dichiarata nel Regno Unito, che non ha alcun legame con la società autorizzata Global Investment
Partner sprl (autorizzazione Fsa 564308); Smith and Lockhart Associates (www.smithlockhartassociates.com), con sede dichiarata a New York; Ing Investment Management, che non ha alcun legame con le società Ing Investment Management (UK) limited (autorizzazione Fsa 565503), con sede a Londra, e Ing Asset Management BV, con sede a Londra, stanno offrendo servizi
di investimento senza autorizzazione.
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30 aprile 2012
La Financial Market Authority (Fma), autorità di vigilanza austriaca, segnala che la società Classicus AG, con sede dichiarata nel Liechtenstein, sta offrendo servizi bancari senza autorizzazione.
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30 aprile 2012
La Finanstilsynet, autorità di vigilanza norvegese, segnala che le società Securities Trading Board (http://gov.sectb.org/), con sede dichiarata a Washington, e Pierce Morgan Trust Management llc, con sede dichiarata a Boston, stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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23 aprile 2012
La Consob ha vietato, ai sensi dell'art. 101, comma 4, lett. c), del d.lgs. n. 58/1998 ("Tuf"), l'attività pubblicitaria relativa all'offerta al pubblico del programma di investimento denominato JSS Tripler posta in essere da Mauro Messina per il tramite del sito http://gruppounitoworld.com e sospeso, ai sensi dell'art. 101, comma 4,
lettera b) del Tuf, per un periodo di ulteriori trenta giorni, l'attività pubblicitaria relativa all'offerta al pubblico dei programmi di investimento denominati JSS Tripler, RicoChet Riches, System Explosion e Macro Trade posta in essere per il tramite del sito http://vizconsigli.com (delibere nn.18178 e 18179 del 18 aprile 2012 ).
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23 aprile 2012
La Consob ha inoltre vietato, ai sensi dell'art. 99, comma 1, lett. d), del d.lgs. n. 58/1998, l'offerta al pubblico avente ad oggetto il programma d'investimento denominato System Explosion, effettuata tramite il sito internet www.systemexplosion.com e l'offerta al pubblico avente ad oggetto il programma d'investimento denominato JSS Tripler posta
in essere tramite il sito internet http://jss-tripler.com (delibere nn. 18180 e 18181 del 18 aprile 2012).
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23 aprile 2012
La Consob ha vietato l'offerta al pubblico avente ad oggetto contratti di investimento promossa, attraverso il sito internet www.seiconme.it. nonché la diffusione di messaggi pubblicitari sull'emittente radiofonica "Radio24", dalla società Keroimballi srl, nella persona del legale rappresentante Dario Romano (delibera n. 18177 del 18 aprile
2012).
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23 aprile 2012
La Financial Services Authority (Fsa), autorità di vigilanza del Regno Unito, segnala che le società: William & Brown Management Group (www.williambrownmanagement.com), con sede dichiarata a New York; Carlson Group Consultancy, (www.carlsonconsultancy.com), con sede dichiarata a New York; Ernest Weiss Securities (www.ernest-weiss.com),
con sedi dichiarate a Londra, New York e Vienna; Momentum Securities (www.momentumsec.com), con sede dichiarata a Londra, che non ha alcun legame con la società autorizzata Momentum Global Investment Management Ltd (autorizzazione Fsa 232357) con sede a Londra; Alpha Fund Management (www.alphafundmanagement.com), con sedi dichiarate a Londra e Dublino, che non
ha alcun legame con la società autorizzata Alternative Alpha Fund plc (autorizzazione Fsa 489524); Windsor Brokers (www.windsorbrokerslimited.com), che non ha alcun legame con la società autorizzata Windsor Brokers Limited (www.windsorbrokers.com), con sede a Cipro (autorizzazione Fsa 463727), stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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23 aprile 2012
La Slovene Securities Market Agency, autorità di vigilanza slovena, segnala che la società Tarlin Investment Management sta offrendo servizi di investimento senza la prevista autorizzazione.
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16 aprile 2012
La Financial Services Authority (Fsa), autorità di vigilanza del Regno Unito, segnala che le società: Santiago Mergers and Acquisitions (www.santiagomna.com), con sede dichiarata a Santiago del Cile; First Swiss (www.first-swiss.com), con sede dichiarata a Zurigo; Blackstone Royalty Corporation (www.blackstone-royalty.com), con sede dichiarata a
Jersey City (Usa); Ashford Financial Group (www.ashfordfinancialgroup.com), con sede dichiarata a Tokyo, stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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16 aprile 2012
La Finanstilsynet, autorità di vigilanza norvegese, segnala che la società Micron Associates (www.micronassociates.com), con sede dichiarata a Barcellona, sta offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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16 aprile 2012
La Central Bank of Ireland, autorità di vigilanza irlandese, segnala che le società: Walton Johnson & Co. Corporate Services e Davidson Capital Partners, entrambe con sede dichiarata negli Stati Uniti; Quadrant Mergers & Acquisitions, con sede dichiarata in Giappone; Pratt International KPO Llc, con sede dichiarata negli
Stati Uniti, stanno offrendo servizi di investimento senza la prevista autorizzazione.
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10 aprile 2012
La Financial Services Authority (Fsa), autorità di vigilanza del Regno Unito, segnala che le società Crawford Capital Partners (www.crawfordcapitalpartners.com) e Mullen and Cheecks Consulting Group (www.mullencheecksconsulting.com), entrambe con sede dichiarata a New York, stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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10 aprile 2012
La Financial Market Authority (Fma), autorità di vigilanza austriaca, segnala che le società Keizai Group e RJ Haynes & Associates (www.rjhaynesandassociates.com), entrambe con sede dichiarata a Hong Kong, stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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2 aprile 2012
La Financial Services Authority (Fsa), autorità di vigilanza del Regno Unito, segnala che le società: Pearce & Clarke, con sede dichiarata a Londra; Michael John Hammond, con sede dichiarata a Londra, che non ha alcun legame con l'omonimo soggetto autorizzato dall'Fsa; stanno offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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2 aprile 2012
La Jersey Financial Services Commission (Jfsc), autorità di vigilanza del Jersey, segnala che la società Alliance Finance Plc sta offrendo servizi bancari senza autorizzazione.
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2 aprile 2012
La Financial Market Authority (Fma), autorità di vigilanza austriaca, segnala che la società Hadley Richards (www.hadleyrichards.com), con sede dichiarata a Tokyo, sta offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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2 aprile 2012
La Comision Nacional del Mercado de Valores (Cnmv), autorità di vigilanza spagnola, segnala che la società Frandistrans Group (www.frandistrans-group.co.uk), con sede dichiarata a Madrid, sta offrendo servizi di investimento senza autorizzazione.
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