Consulenti finanziari

La sezione contiene l'albo unico dei consulenti finanziari di cui all'art. 31, comma 4, del d.lgs n. 58/1998 (tenuto dall'Organismo OCF), con il dettaglio delle informazioni previste dall'art. 97 del regolamento Consob n. 20307/2018 (ossia i dati concernenti i soggetti iscritti all'Albo e i provvedimenti cautelari e/o sanzionatori in essere).

L'art. 1, comma 37 della L. n. 208 del 28.12.2015 (Legge di stabilità 2016) ha disposto che l'albo unico dei promotori finanziari di cui all'articolo 31, comma 4, del d.lgs. n. 58/1998 assume la denominazione di «albo unico dei consulenti finanziari».

Nell'albo sono iscritti, in tre distinte sezioni, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria

L'albo è consultabile al seguente link:

https://www.organismocf.it/web/area_pubblica/servizi/ricercapromotore139

Dal 2 luglio 2018 con il protocollo d'intesa tra Consob e Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari (Ocf) e l'adozione della delibera n. 20503 del 28 giugno 2018 sono state trasferite all'OCF le funzioni istruttorie, prima in capo alla Consob, relativamente ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede e alle attività propedeutiche all'iscrizione di diritto dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria, ai sensi dell'articolo 7 del D.M. n. 206/2008 relatuve:

1) all'attività istruttoria concernente le iscrizioni all'albo - con esonero dalla prova valutativa - dei consulenti finanziari autonomi e delle società di consulenza finanziaria, ai sensi dell'articolo 7 del D.M. n. 206/2008;

2) ai poteri di vigilanza di cui all'articolo 31, comma 7, del Tuf, per lo svolgimento dell'attività istruttoria concernente l'avvio dei procedimenti cautelari ad un anno (art. 7-septies, comma 2, del Tuf) nonché dei procedimenti sanzionatori (articolo 196 Tuf), nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede.