Delibera n. 20302

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.iforex24.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che, dalle verifiche sul sito www.iforex24.com effettuate in data 25 gennaio 2018 è emerso che:

i. il sito www.iforex24.com risulta redatto anche in lingua italiana;

ii. il potenziale investitore, previa registrazione al sito ed apertura di un conto tramite apposito form disponibile on-line, può operare sul forex e CFD attraverso la piattaforma "MT4";

iii. a seguito della registrazione l'utente riceve alcune e-mail redatte in italiano e in forma standardizzata con le quali, tra l'altro, vengono fornite una serie di istruzioni per l'utilizzo della piattaforma stessa;

iv. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro, mediante il versamento di somme sul conto sul conto aperto on line. In particolare, sul sito vengono offerte varie tipologie di conto, denominate "Premium", "Standard" e "VIP", distinte soprattutto per l'importo del deposito minimo e per benefits;

v. nella sezione "Terms and Conditions" si legge che "These Terms of use hereby governs the relationship between you the Client and us IForex24 Ltd" società con sede dichiarata alle Marshall Islands, le medesime informazioni sono riportate nella pagina "Client support";

vi. il sito www.iforex24.com ed i servizi ivi offerti sarebbero, pertanto, riconducibili alla società IForex24 Ltd.

RILEVATO altresì che, dalle informazioni disponibili, soggetti operanti a nome di "IForex24" hanno contattato risparmiatori italiani telefonicamente al fine di convincerli ad aprire un conto e fare operazioni di trading sul detto sito;

RILEVATO al riguardo che la società IForex24 Ltd adotta forme di contatto e di interazione, anche immediate, con la clientela italiana attraverso il predetto sito ivi fornendo indicazioni circa le modalità procedurali ed operative da seguire al fine di investire in strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività svolta tramite il sito www.iforex24.com è rivolta al pubblico degli investitori italiani, in quanto il detto sito è redatto in italiano ed è privo di meccanismi bloccanti che impediscano la registrazione ad utenti italiani;

RILEVATO che l'attività svolta tramite il sito in oggetto è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'articolo1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading a valere sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'articolo 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche";

RILEVATO che la società IForex24 Ltd non risulta autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto tale società extracomunitaria, con sede alle Marshall Islands, non risulta iscritta nell'Albo tenuto dalla Consob ex art. 20 del Tuf delle SIM e delle imprese di investimento di paesi terzi;

RILEVATO che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

CONSIDERATO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del TUF - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto:

a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione";

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D.Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet www.iforex24.com, consistente nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

14 febbraio 2018

IL PRESIDENTE VICARIO
Anna Genovese