Bollettino


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Delibera n. 20361

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.trade111.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che, dalle verifiche sul sito www.trade111.com effettuate in data 5 marzo 2018 è emerso che:

i. il sito www.trade111.com, registrato in forma anonima da utente la cui identità non è conosciuta, risulta redatto anche in lingua italiana;

ii. il potenziale investitore, previa registrazione al sito ed apertura di un conto tramite apposito form disponibile on-line su cui inserire i propri dati personali, può effettuare operazioni sul forex e su CFD attraverso la piattaforma di trading dedicata;

iii. a seguito della registrazione l'utente riceve una e-mail redatta in forma standardizzata contenente il numero del conto aperto e la password di accesso;

iv. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro, mediante il versamento di somme sul conto aperto on line. In particolare, sul sito vengono offerte varie tipologie di conto, denominate "Micro", "Standard", "Argento", "Oro" e "VIP", distinte per l'importo del deposito minimo e per benefits collegati;

v. nella sezione "Termini e Condizioni", redatta in lingua inglese, si legge che "trade111.com is operated and owned by Black Parrot Limited [con sede nelle] Marshall Island [e che] IT and Financial and administration services by Blonde Bear OU Limited".

Quest'ultima società compare anche nella pagina dei contatti, dove è riportato il suo indirizzo di Tallin in Estonia;

vi. il sito www.trade111.com ed i servizi ivi offerti sono, pertanto, riconducibili alle società Black Parrot Limited e Blonde Bear OU.

RILEVATO altresì che, dalle informazioni disponibili, soggetti operanti a nome di "trade111" hanno contattato telefonicamente e via mail risparmiatori italiani;

RILEVATO che le società Black Parrot Limited e Blonde Bear OU adottano forme di contatto e di interazione, anche immediate, con la clientela italiana attraverso il sito www.trade111.com ivi fornendo indicazioni circa le modalità procedurali ed operative da seguire al fine di investire in strumenti finanziari tramite l'apertura di un conto per il trading su cui versare somme di denaro;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività svolta tramite il sito www.trade111.com è rivolta al pubblico degli investitori italiani, in quanto il detto sito è redatto in italiano ed è privo di meccanismi bloccanti che impediscano la registrazione ad utenti italiani, e al suo interno è riportata una casella mail specificamente dedicata agli utenti italiani;

RILEVATO che l'attività svolta tramite il sito in oggetto è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading a valere sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche";

RILEVATO che la società Black Parrot Limited e la società Blonde Bear OU non risultano autorizzate alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non iscritte nell'Albo tenuto dalla Consob ex art. 20 del Tuf;

RILEVATO che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

CONSIDERATO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del TUF - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione";

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D.Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet www.trade111.com, consistente nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano di servizi e attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

28 marzo 2018

IL PRESIDENTE VICARIO
Anna Genovese