Bollettino


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Delibera n. 20363

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.forexgrand.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche sul sito internet www.forexgrand.com è emerso che:

i.il sito www.forexgrand.com, registrato in forma anonima da un utente la cui identità non è conosciuta, è redatto anche in lingua italiana;

ii.il potenziale investitore, previa registrazione al sito ed apertura di un conto tramite apposito form disponibile on line, ha la possibilità di negoziare sul mercato valutario (Forex) e di fare trading su CFD, indici, azioni e metalli preziosi attraverso la piattaforma MT4;

iii.per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro, mediante il versamento di somme sul conto aperto on line. In particolare, sul sito vengono offerte varie tipologie di conto, denominate "Basic", "Gold", "Platinum", distinte soprattutto per l'importo del deposito minimo e per benefits;

iv. in calce a tutte le pagine del sito e nella sezione "Contattateci" sono indicate le società Grand Services Ltd, con asserita sede alle Marshall Islands e la Nordic Pearl Limited con asserita sede in Bulgaria, al riguardo si legge "This site is owned by Grand Services Ltd […] and is operated by Nordic Pearl Limited";

v.il sito www.forexgrand.com ed i servizi ivi offerti sono, pertanto, riconducibili alle società Nordic Pearl Limited e Grand Services Ltd;

RILEVATO altresì che, dalle informazioni disponibili, soggetti operanti a nome di "ForexGrand" hanno contattato risparmiatori italiani telefonicamente al fine di convincerli ad aprire un conto e fare operazioni di trading su detto sito;

RILEVATO, al riguardo, che le società Nordic Pearl Limited e Grand Services Ltd adottano forme di contatto e di interazione, anche immediate, con la clientela italiana, anche attraverso il predetto sito, ivi fornendo indicazioni circa le modalità procedurali ed operative da seguire al fine di investire in strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività anche tramite il sito internet www.forexgrand.com è rivolta al pubblico degli investitori italiani, in quanto la versione italiana del sito risulta accessibile dal dominio e l'accesso risulta privo di meccanismi bloccanti che impediscano la registrazione agli utenti italiani;

RILEVATO che l'attività svolta tramite il sito in oggetto è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading a valere sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche";

RILEVATO che le società Nordic Pearl Limited e Grand Services Ltd non risultano autorizzate alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto tali società non risultano iscritte nell'apposito albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

RILEVATO che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

CONSIDERATO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione";

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D.Lgs. n. 58/98 posta in essere anche tramite il sito internet www.forexgrand.com, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

28 marzo 2018

IL PRESIDENTE VICARIO
Anna Genovese