Richieste di divulgazione di informazioni ai sensi dell'art. 114 del Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 - Obblighi di informativa mensile

CELL THERAPEUTICS Inc.

Richiesta del 21 gennaio 2009^(*)

Con riferimento alla situazione economico – patrimoniale e finanziaria della Società, all’andamento delle quotazioni delle azioni ordinarie Cti sull’Mta, all’incremento delle azioni Cti detenute presso depositari associati a Monte Titoli ed al conseguente incremento della compagine degli azionisti italiani retail, alla procedura di delisting attivata sulle azioni ordinarie dal Nasdaq Stock Market ed al piano presentato al Nasdaq Listing Qualifications Panel finalizzato a ristabilire l’osservanza del requisito minimo del valore di mercato delle azioni Cti sul Nasdaq Global Market, la Commissione ha chiesto alla Società di fornire al mercato, entro la fine di ogni mese, a decorrere dal mese di gennaio 2009, con le modalità previste dall’art. 66 del regolamento Consob n. 11971/99, un comunicato stampa contenente aggiornamenti mensili riguardo alle informazioni di seguito sintetizzate:

1) evoluzione della procedura attivata dal Nasdaq Stock Market per il delisting delle azioni ordinarie Cti, fornendo indicazioni in merito al piano predisposto dalla Società per la ricostituzione del requisito minimo di permanenza presso il Nasdaq Global Market o per la quotazione presso il Nasdaq Capital Market ed allo stato di attuazione del medesimo;

2) in apposita tabella, l’ammontare dell’indebitamento finanziario netto di gruppo, posto a confronto con l’ultimo dato pubblicato suddiviso nelle sue componenti attive (con indicazione dei vincoli di disponibilità) e passive, a breve e medio – lungo termine, con evidenziazione dell’ammontare delle obbligazioni in circolazione a tale data, suddiviso per singola emissione, indicando la denominazione, la scadenza, il numero residuo, le azioni privilegiate rimborsabili a richiesta del detentore e che fruttano dividendi periodici fissi;

3) lo stato di attuazione del piano di ristrutturazione del debito con indicazione:

a) per gli strumenti finanziari già emessi, del grado di rispetto dei relativi covenants contrattualmente previsti;

b) per ogni nuova emissione di strumenti finanziari di debito, le principali caratteristiche (oneri finanziari, negative pledges, covenants, ecc); il valore nominale, le modalità i termini e le condizioni dell’operazione nonché le motivazioni;

4) l’indicazione a data aggiornata di eventuali rapporti di debito scaduti, inclusi sia i debiti finanziari sia quelli di natura tributaria, previdenziale e verso i dipendenti, per categorie di controparti;

5) ogni aggiornamento utile alla valutazione della sostenibilità del fabbisogno finanziario del gruppo Cti in essere e di quello stimato per i dodici mesi successivi alla data del comunicato;

6) operazioni societarie e di cessione di cespiti effettuate o in fase di realizzazione nell’ambito del gruppo Cti precisandone motivazioni, modalità, termini, condizioni nonché riflessi economici sul gruppo;

7) lo stato di avanzamento delle richieste di autorizzazione alla commercializzazione presentate all’Emea ed alla Fda nonché dell’attività di sviluppo di altri farmaci;

8) l’andamento del fatturato, dei costi di ricerca e sviluppo e dell’Ebitda;

9) il numero delle azioni ordinarie emesse nel mese in questione, suddiviso tra azioni emesse a seguito della conversione di obbligazioni, di azioni privilegiate, di esercizio di warrant o altro, precisando:

a) l’esistenza di accordi in ordine alla rivendita sull’Mta delle azioni in questione e, ove concordate o note, le relative modalità, indicando se, ad avviso dell’emittente, ricorre o meno l’obbligo di pubblicazione di un prospetto informativo di offerta ed, in caso negativo, le relative motivazioni;

b) in caso di rivendita sull’Mta, l’intenzione o meno dell’emittente di pubblicare un prospetto di quotazione ed i possibili riflessi sull’andamento delle quotazioni delle azioni ordinarie su tale mercato.

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^(*) NB: CELL THERAPEUTICS Inc., emittente azioni avente la sede in uno stato extracomunitario (società di diritto statunitense), è sottoposta agli obblighi di informativa mensile a decorrere dal 31/01/2009.