Le notizie della settimana:
Servizi finanziari abusivi: Consob oscura 6 siti abusivi
Opa Ats Automation Holdings Italy Srl su azioni Cft Spa
Warning Consob su iniziative pubblicitarie su investimenti fittizzi
Piano triennale Consob di prevenzione della corruzione e della trasparenza: consultazione pubblica
Comunicazioni a tutela dei risparmiatori di altre autorità di vigilanza

Le decisioni della Commissione assunte nel corso della settimana

- LE NOTIZIE DELLA SETTIMANA -

Consob ha ordinato l'oscuramento di 6 nuovi siti web che offrono abusivamente servizi finanziari.

L’autorità si è avvalsa dei poteri derivanti dal “decreto crescita” (legge n. 58 del 28 giugno 2019, articolo 36, comma 2-terdecies), in base ai quali Consob può ordinare ai fornitori di servizi di connettività internet di inibire l’accesso dall’Italia ai siti web tramite cui vengono offerti servizi finanziari senza la dovuta autorizzazione.

Di seguito i siti per i quali la Consob ha disposto l’oscuramento:

• 4ex7 Ltd (sito internet www.4ex7.live);
• “Octaviotradefx” e “Galore Pro” (sito internet https://octaviotradefx.com);
• Itm Solutions LLC (sito internet https://galore.pro e relativa pagina https://trading.galore.pro);
• “Finanza-Invest” (sito internet www.finanza-invest.com);
• “Billion Forex Ltd” (sito internet https://billionforex.com);
• HBCMarket Ltd e Zentrale Zahlstelle Ltd (sito internet www.hbc-marketsfx.com)

Sale, così, a 374 il numero dei siti complessivamente oscurati dalla Consob a partire da luglio 2019, da quando l’autorità è stata dotata del potere di ordinare l’oscuramento dei siti web degli intermediari finanziari abusivi.

I provvedimenti adottati dalla Consob sono consultabili sul sito www.consob.it.

Sono in corso le attività di oscuramento dei siti da parte dei fornitori di connettività a internet che operano sul territorio italiano. Per motivi tecnici l’oscuramento effettivo potrà richiedere alcuni giorni.

La Consob richiama l’attenzione dei risparmiatori sull’importanza di usare la massima diligenza al fine di effettuare in piena consapevolezza le scelte di investimento, adottando comportamenti di comune buon senso, imprescindibili per salvaguardare il proprio risparmio: tra questi, la verifica preventiva, per i siti che offrono servizi finanziari, che l’operatore tramite cui si investe sia autorizzato e, per le offerte di prodotti finanziari, che sia stato pubblicato il prospetto informativo.

A tal fine Consob ricorda che sul sito www.consob.it è presente in homepage la sezione “Occhio alle truffe!”, dove sono disponibili informazioni utili a mettere in guardia l’investitore contro le iniziative finanziarie abusive.

* * *

Consob ha altresì vietato, ai sensi dell’articolo 99, comma 1, lettera d), del d.lgs. n. 58 del 1998 (Tuf), l’offerta al pubblico residente in Italia di prodotti finanziari promossa da Arbistar 2.0, Sl tramite i siti internet https://arbistar.com e https://app.arbistar.com, in violazione dell’articolo 94 del medesimo Tuf (delibera n. 21706 del 3 febbraio 2021). L’attività di offerta era già stata sospesa con delibera n. 21583 dell’11 novembre 2020 (v. “Consob Informa” n. 41/2020).

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Consob ha approvato il documento d’offerta relativo all’offerta pubblica di acquisto volontaria promossa, ai sensi degli articoli 102 e ss. del d. lgs. n. 58 del 1998 (Testo unico della finanza -Tuf), da Ats Automation Holdings Italy Srl (ATS), sulla totalità delle azioni ordinarie, azioni a voto plurimo e azioni speciali, emesse da CFT Spa (delibera n. 21707 del 4 febbraio 2021).

ATS è un veicolo societario costituito al fine di promuovere l’offerta, il cui capitale sociale è indirettamente e interamente detenuto, per il tramite Automation Tooling Systems Enterprises GmbH, da ATS Automation Tooling Systems Inc. Quest’ultimo, ai sensi dell’articolo 101-bis, comma 4-bis, lettera b), del Tuf, è considerato soggetto che agisce di concerto con l’offerente.

CFT Spa (l’emittente”), società che produce attrezzature all’avanguardia per le industrie del food, liquid food e beverage, è una società le cui azioni ordinarie sono negoziate sul sistema multilaterale di negoziazione per le piccole e medie imprese denominato Aim Italia, organizzato e gestito da Borsa Italiana Spa, mentre le azioni a voto plurimo e le azioni speciali, non sono negoziate su alcun mercato regolamentato o sistema multilaterale di negoziazione.

L’offerta volontaria totalitaria, promossa ai sensi degli articoli 102 e ss. del Tuf, è anche promossa ai sensi dell’art. 106, comma 4, del Tuf, richiamato dall’art. 9 dello statuto di CFT, configurando pertanto una offerta pubblica di acquisto preventiva totalitaria esimente dell’obbligo statutario di offerta pubblica successiva.

L’offerta, finalizzata al delisting dell’emittente, ha ad oggetto 16.026.357 azioni ordinarie, 3.000.000 di azioni a voto plurimo e 133.334 azioni speciali emesse da CFT, rappresentative dell’intero capitale sociale dell’emittente.

Per ciascuna azione portata in adesione è offerto un corrispettivo di 4,6 euro. Il controvalore massimo complessivo dell’offerta, calcolato in caso di adesione totale all’offerta, è pari a 88.134.579 euro.

Il periodo di adesione all’offerta inizia l’8 febbraio 2021 e terminerà il 12 marzo 2021, con data di pagamento il 19 marzo 2021.

Gli articoli 108 e 111 del Tuf non troveranno applicazione ad esito dell’offerta, non essendo le azioni quotate su un mercato regolamentato e non essendo le medesime disposizioni richiamate nello Statuto dell’emittente.

L’offerta è condizionata al verificarsi delle seguenti condizioni:

i) le adesioni all’offerta, tenuto conto degli acquisti eventualmente effettuati sul mercato dall’offerente, abbiano ad oggetto un numero complessivo di azioni ordinarie tale da consentire all’offerente di detenere una partecipazione complessiva almeno pari al 90% del capitale sociale dell’emittente rappresentato da azioni ordinarie (la “condizione soglia”);

ii) l’approvazione da parte dell’assemblea straordinaria dei soci di CFT di una modifica dello Statuto dell’emittente finalizzata a consentire il trasferimento all’offerente, per effetto delle adesioni all’offerta, delle azioni a voto plurimo, rimuovendo i vincoli di intrasferibilità di tali strumenti finanziari previsti dall’articolo 6.4 dello Statuto dell’emittente, (la “condizione Statuto”). A seguito dell’avveramento della condizione Statuto le azioni a voto plurimo si convertiranno automaticamente alla data di pagamento in azioni ordinarie quotate in ragione di una azione ordinaria per ciascuna azione a voto plurimo;

iii) l’approvazione da parte della Presidenza del Consiglio dei Ministri e/o di altra autorità competente, entro il secondo giorno di Borsa aperta antecedente la data di pagamento, dell'operazione di acquisizione del controllo di CFT da parte dell'offerente senza esercizio di veti e/o rilievi e/o apposizione di condizioni in merito alla stessa, ai sensi e per gli effetti delle previsioni di cui al d.l. n. 21/2012, ivi incluse le ulteriori precisazioni introdotte dal dpcm n. 179 del 18 dicembre 2020 (“condizione golden power”).

In coerenza con l’obiettivo di delisting perseguito tramite l’offerta, l’offerente ha ritenuto in via prudenziale di considerare ai fini del raggiungimento della condizione soglia le sole azioni ordinarie (come detto, alla data della Comunicazione 102, gli unici strumenti finanziari muniti di diritto di voto negoziati dall’emittente sull’Aim).

Il comunicato di cui all’articolo 103, comma 3, Tuf e all’articolo 39 del Regolamento Consob n. 11971/1999, (“Regolamento Emittenti”), approvato dal Consiglio di Amministrazione di CFT il 19 gennaio u.s., comprensivo del parere degli amministratori indipendenti, è allegato al documento di offerta.

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Nell’ambito della propria attività di vigilanza la Consob ha riscontrato un incremento di campagne pubblicitarie, relative a presunti investimenti, poste in essere mediante banner, inserzioni, pop-up e/o analoghi strumenti pubblicitari variamente presenti su siti internet e social network o, talvolta, mediante messaggi email o telefonici, tramite cui viene genericamente prefigurata, anche attraverso l’indebito accostamento dell’investimento pubblicizzato a personaggi noti, la possibilità di ottenere significativi (spesso inverosimili) rendimenti finanziari a fronte del prospettato acquisto di azioni di note società internazionali del settore tecnologico e commerciale, di rinomate società calcistiche e/o di cripto-valute.

Nell’ambito di tali campagne pubblicitarie gli utenti sono invitati a chiedere informazioni circa l’investimento pubblicizzato tramite la compilazione di un modulo all’interno del quale inserire i propri riferimenti anagrafici e i propri recapiti telefonici e/o email per essere ricontattati. Si mettono, pertanto, in guardia i risparmiatori rispetto ai rischi connessi a tali iniziative pubblicitarie che prospettano genericamente investimenti fittizi e che potrebbero essere, in realtà, funzionali all’acquisizione di somme di denaro o di dati personali.

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Consob ha avviato una consultazione pubblica sul Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (PTPCT) 2021-2023.

La consultazione, della durata di trenta giorni, è finalizzata alla raccolta di eventuali osservazioni sul Piano da parte degli stakeholder esterni.

La legge n. 190/2012, insieme al Piano Nazionale Anticorruzione e ai relativi aggiornamenti intervenuti negli anni, prescrive che il documento di programmazione delle attività in materia di anticorruzione, ossia il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza, sia adottato in ciascun anno dalla “autorità di indirizzo politico-amministrativo” dell’Amministrazione, su proposta del Responsabile della Prevenzione della Corruzione e delle Trasparenza (RPCT).

Il PTPCT rappresenta il documento che, secondo la normativa di riferimento, l’Amministrazione deve predisporre per definire gli obiettivi strategici in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza e le correlate azioni strategiche per il loro raggiungimento.

La Consob, nell'ambito delle iniziative e delle attività condotte in materia di trasparenza e degli interventi per la prevenzione e il contrasto della corruzione deve quindi approvare il PTPC 2001-2023 entro il 31 marzo 2021 (l’Anac ha prorogato dal 31 gennaio al 31 marzo detto termine a causa dell’emergenza sanitaria in corso).

Il documento posto in consultazione costituisce la versione aggiornata del Piano e contiene l’illustrazione i) degli esiti del monitoraggio effettuato sull’attuazione di quanto previsto dal Piano già pubblicato; ii) delle attività svolte nel 2020; iii) delle iniziative programmate per il prossimo triennio.

I cittadini e tutte le associazioni o altre forme di organizzazioni portatrici di interessi collettivi sono invitati a presentare proposte e/o osservazioni finalizzate ad una migliore individuazione delle misure di prevenzione della corruzione, di cui la Consob terrà conto per la stesura definitiva del PTPCT 2021-2023.

Le osservazioni possono essere trasmesse, entro e non oltre l’8 marzo 2021, ore 12.00, al seguente indirizzo di posta elettronica: rpct@consob.it.

Il documento posto in consultazione è disponibile sul sito www.consob.it nell’apposita sezione dedicata al PTPCT (Autorità trasparente): https://www.consob.it/web/area-pubblica/altri-contenuti-corruzione.

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Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority - Fca), Hong Kong (Securities and Futures Commission - Sfc), Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores - Cnmv), Lussemburgo (Commission de Surveillance du Secteur Financier - Cssf), Bulgaria (Financial Supervision Commission - Fsc), Polonia (Polish Financial Supervision Authority - Knf), British Columbia (British Columbia Securities Commission - Bcsc), Svizzera (Swiss Financial Market Supervisory Authority - Finma), Ontario (Ontario Securities Commission - Osc), Panama (Superintendencia del Mercado de Valores, Panama - Smv), Romania (Financial Supervisory Authority, Romania - Fsa), Quebec (Autorité des Marchés Financiers, Quebec - Amf) e Belgio (Financial Services and Markets Authority - Fsma), segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Fca:

• Webb Matthews International Financial Services (www.webbmatthews.com);
• Help 4 All Homes (www.help4allhomes.com);
• Lead Investment Leads Ltd Trading as Investment Comparison Group (www.bondcsgroup.com);
• Best Bond Rates (https://www.bestbondrates.uk);
• Coindaq (www.coindaq.io);
• Bank and Clients (email:advisor@bankandclients.uk.com), clone di società autorizzata;
• Copy Trade Capital / Premium Trade Capital (www.copytradecapital.co.uk, https://premiumtradecapital.co.uk);
• GL Finance / glfinanceukltd.com (www.glfinanceukltd.com), clone di società autorizzata;
• Merkell Group / Merkell Tras Group Limited (www.merkellgroup.com);
• My Bond Finder (www.mybondfinder.com);
• Safe bond (www.fixedreturn.co.uk);
• Bond Advisor (www.bond-advisor.com);
• Uk Bond Value (www.ukbondvalue.com);
• Qtrade (http://www.qtrade.org.uk), clone di società autorizzata;
• Alliance Bernstein (www.alliancebernstein-am.com), clone di società autorizzatata;
• Capital First Finance (https://www.capitalfirstfinance.org), clone di società autorizzata;
• Sapia Capital / Sapia Trade (https://www.sapiacapital.com/; https://sapiatrade.com);
• Multi Fund 10 (www.multifund10.com), clone di società autorizzata.

Segnalate dalla Sfc:

• www.fuda-capital.com, clone di società autorizzata;
• CF Global Trading, clone di società autorizzata;
• www.gaotengassetmgt.com, clone di società autorizzata;
• www.longrunfinancial.cn, clone di società autorizzata;
• www.xhkdz.cn, clone di società autorizzata;
• Olympus International Limited (www.olympusintltd.com), clone di società autorizzata;
• www.hkkaiser.net, clone di società autorizzata;
• www.huixinqihuo.cc, clone di società autorizzata.

Segnalate dalla Cnmv:

• Fx4lux / Global Pegasus Ltd (www.4fxluxus.com). Già oggetto di delibera Consob n. 21577 del 6 novembre 2020. In seguito in base ai poteri derivanti dal "decreto crescita" (legge n. 58 del 28 giugno 2019, articolo 36, comma 2-terdecies), la Consob ha ordinato ai fornitori di servizi di connettività internet di inibire l'accesso dall'Italia al sito web tramite cui vengono offerti servizi finanziari senza la dovuta autorizzazione. (v. “Consob Informa" n. 40/2020 del 9 novembre 2020);
• Northfintech Trading Services Ltd (https://northfintechfx.co);
• Nyc-Capital / Nyccapital Ltd (https://nyc-capital.com);
• Capitalfx / Ez2go Ltd (https://capitalfx.co, https://client.capitalfx.co);
• Globalinvestfx (https://www.fxglobalcfd.com). Già oggetto di delibera Consob n. 21681 del 14 gennaio 2021. In seguito in base ai poteri derivanti dal "decreto crescita" (legge n. 58 del 28 giugno 2019, articolo 36, comma 2-terdecies), la Consob ha ordinato ai fornitori di servizi di connettività internet di inibire l'accesso dall'Italia al sito web tramite cui vengono offerti servizi finanziari senza la dovuta autorizzazione. (v. “Consob Informa" n. 2/2021 del 18 gennaio 2021);
• Gt Stox / Bryx Tech LTD (www.gtstox.com);
• Jc Capital Markets / Jc Capital Ltd (https://jccapitalmarkets.com);
• Jp Holdings Ltd / Jp Holding´S Ltd (https://www.jpholdings.uk).

Segnalata dalla Cssf:

• StockSons (https://stocksons.live).

Segnalate dalla Fsc:

• Capital Engineering AD (ex Finance Engineering AD);
• International Management Brokers EOOD (ex Alternativa Financial EOOD).

Segnalata dalla Knf:

• W1 sp. z o.o..

Segnalate dalla Bcsc:

• Mercury Crypto Invest (https://mercurycryptoinvest.live);
• Crypto Mine Express (https://cryptomineexpress.com);
• Onward Capital Limited (https://onward.capital/en);
• Litmus Holdings (https://litmusholdings.com);
• Investment Management Co. Pty Ltd (https://in-tan.com/en);
• Digitex Ltd (https://digitexfutures.com);
• JC Capital Markets Ltd (https://jccapitalmarkets.com);
• Plain Trading S.A. (https://en.plaintrading.com);
• BitcoinZie Smart Investment Contract Ltd (www.bitcoinzie.com);
• Ksgmarketsworld (www.ksgmarketsworld.com);
• Xtelus Profit (https://xtelus-profit.cc);
• Condor Finance Corp (www.condorfinance.ca);
• Goldchinapro.com (https://goldchinapro.com).

Segnalate dalla Finma:

• Global Ctb (http://globalctb.com);
• Cryptofundfx Ltd (www.cryptofundfx.com);
• Switzerland Private Investment Bank (https://bitcoin-cashout.com);
• Bleaxmond (www.bleaxmond.com);
• NorthState (https://northstate.io);
• My Coin Elite (www.mycoinelite.com);
• Live Bit (www.live-bit.com);
• CMS Trader (www.cmstrader.com);
• FxGlobalTraders (www.fxglobaltraders.com);
• Oplix Capital Advisors SA (www.oplixcapital.com);
• Finanzen-Losung (www.losung-finanzen.com);
• Fiscus Bank (https://fiscusbank.com);
• https://sungateinvestment.com.

Segnalata dalla Osc:

• Swedish Trust Wealth Management Inc. (www.stwmgroup.org).

Segnalate dalla Smv:

• Bridge Capital X (https://bridgecapitalx.com);
• Cash Fx Group S.A. (https://www.cashfxgroup.com).

Segnalate dalla Fsa (Romania):

• Green Seeds Marketing Srl;
• Cronos Ares Partners.

Segnalata dalla Amf (Quebec):

• Batama Investments Ltd (www.batamainvestments.com).

Segnalate dalla Fsma:

• Belgius Capital (www.belgius.com);
• Brock Holdings (https://brockholdings.com);
• Cortez Capital (http://cortezcap-hk.com);
• GreenBridge International (https://www.greenbridgeinternational.com);
• Kasimayari Group (www.kasimayari.com);
• Hepburn Investment (www.hepburninvestment.com);
• Okuras Global Capital (www.okuras-global.capital).

L’autorità di vigilanza belga, la Fsma, segnala, inoltre di aver recentemente ricevuto numerosi reclami da parte di consumatori che sono stati contattati da aziende che utilizzano illegalmente i nomi di alcuni intermediari bancari autorizzati per offrire piani di risparmio che offrono rendimenti estremamente elevati. Dietro queste offerte allettanti, tuttavia, ci sono dei truffatori.

Il metodo di approccio consiste nel contattare le vittime telefonicamente o via e-mail. Vengono proposti piani di risparmio, con la promessa di rendimenti superiori ai rendimenti di mercato e molto spesso con una garanzia del capitale. Alla fine le vittime si trovano nell'impossibilità di recuperare il denaro.

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• Approvato il documento d’offerta relativo all’offerta pubblica di acquisto volontaria promossa, ai sensi degli articoli. 102 e ss. del d. lgs. n. 58 del 1998, da Ats Automation Holdings Italy Srl, sulla totalità delle azioni ordinarie (negoziate sull’Aim), azioni a voto plurimo e azioni speciali, emesse da CFT Spa (delibera n. 21707 del 4 febbraio 2021).

• Ordine, ai sensi dell’articolo 7-octies, lettera b), del d.lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 Testo unico della finanza - Tuf di porre termine alla violazione dell’articolo 18 del medesimo Tuf, posta in essere da:
  • 4ex7 Ltd tramite il sito internet www.4ex7.live (delibera n. 21711 del 4 febbraio 2021);
  • Octaviotradefx e Galore Pro tramite il sito internet https://octaviotradefx.com (delibera n. 21709 del 4 febbraio 2021);
  • Itm Solutions Llc tramite il sito internet https://galore.pro e relativa pagina https://trading.galore.pro (delibera n. 21710 del 4 febbraio 2021);
  • Finanza-Invest tramite il sito internet www.finanza-invest.com (delibera n. 21712 del 4 febbraio 2021);
  • Billion Forex Ltd tramite il sito internet https://billionforex.com (delibera n. 21708 del 4 febbraio 2021);
  • HBCMarket Ltd e Zentrale Zahlstelle Ltd tramite il sito internet www.hbc-marketsfx.com (delibera n. 21713 del 4 febbraio 2021).

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