Delibera n. 21904

Autorizzazione di Imperial Capital SIM SpA all'esercizio del servizio di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettera e) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed iscrizione della stessa Società nell'albo delle SIM

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, approvato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 468 del 1998;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 469 del 1998;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2019;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998 con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA l'istanza, presentata con nota del 23 ottobre 2020, con la quale Imperial Capital SIM SpA ha chiesto di essere autorizzata all'esercizio del servizio di ricezione e trasmissione di ordini, di cui all'art. 1, comma 5, lettere e) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e di essere iscritta nell'albo delle SIM di cui all'art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

VISTE le informazioni integrative trasmesse da Imperial Capital SIM SpA da ultimo in data 4 giugno 2021;

VISTE le informazioni acquisite dalla competente Autorità di vigilanza inglese in relazione all'impresa di investimento inglese Imperial Capital (International) Llp (e ai relativi soci e membri del board), tenuto conto della partecipazione di quest'ultima al capitale sociale della Imperial Capital SIM SpA;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistono i presupposti per l'accoglimento dell'istanza;

D E L I B E R A:

È disposta l'iscrizione di Imperial Capital SIM SpA, con sede in Milano, nell'albo di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

La Società è autorizzata all'esercizio del servizio di investimento di cui all'art. 1, comma 5, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, lettera e):

- Ricezione e trasmissione di ordini.

L'autorizzazione alla prestazione del suddetto servizio di investimento è rilasciata con le seguenti modalità operative: "senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela".

La presente delibera verrà portata a conoscenza di Imperial Capital SIM SpA nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso la presente delibera è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

17 giugno 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona