Delibera n. 22074

Autorizzazione di TCW ITALY SIM S.p.A. all'esercizio dei servizi di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere c-bis) ed e), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed iscrizione della stessa Società nell'albo delle SIM

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, approvato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 468 del 1998;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 469 del 1998;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2019 di attuazione degli articoli 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998 con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA l'istanza, presentata con nota del 28 aprile 2021, con la quale TCW ITALY SIM S.p.A. ha chiesto di essere autorizzata all'esercizio dei servizi di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente e ricezione e trasmissione di ordini riguardanti uno o più strumenti finanziari, di cui all'art. 1, comma 5, rispettivamente, lettere c-bis) ed e), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela, e di essere iscritta nell'albo delle SIM di cui all'art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

VISTE le informazioni integrative trasmesse da TCW ITALY SIM S.p.A. da ultimo in data 8 ottobre 2021;

VISTE le informazioni fornite ai sensi dell'art. 84 della direttiva 2014/65/UE dalla competente autorità di vigilanza lussemburghese (Commission de Surveillance du Secteur Financier);

VISTE le informazioni acquisite dalla competente autorità di vigilanza inglese (Financial Conduct Authority) in relazione all'impresa di investimento inglese TCW Europe Limited e ad alcuni membri del board di quest'ultima, tenuto conto che gli stessi rivestono anche la carica di consigliere d'amministrazione nella società istante TCW ITALY SIM S.p.A;

VISTE le informazioni acquisite dalla competente autorità di vigilanza degli Stati Uniti d'America (U.S. Security and Exchange Commission) in relazione alla società statunitense TCW Investment Management Company LLC. e ad alcuni membri del board di quest'ultima, tenuto conto che gli stessi rivestono anche la carica di consigliere d'amministrazione nella società istante TCW ITALY SIM S.p.A;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistono i presupposti per l'accoglimento dell'istanza;

D E L I B E R A:

È disposta l'iscrizione di TCW ITALY SIM S.p.A., con sede in Milano, nell'albo di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

La Società è autorizzata all'esercizio dei servizi di investimento di cui all'art. 1, comma 5, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, lettere:

c-bis) collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente;

e) ricezione e trasmissione di ordini riguardanti uno o più strumenti finanziari.

L'autorizzazione alla prestazione dei suddetti servizi di investimento è rilasciata con le seguenti modalità operative: "senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela".

La presente delibera verrà portata a conoscenza di TCW ITALY SIM S.p.A. nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso la presente delibera è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

10 novembre 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona