| HOLDINGS IN SHARES |
| DATE OF TRANSACTION |
DECLARANT OR SUBJECT AT THE TOP OF INVESTMENT CHAIN |
INVESTEE COMPANY |
PERCENTAGE AND DEED OF POSSESSION |
DIRECT SHAREHOLDER |
PREVIOUS SITUATION |
| 13/11/2013 (1) |
THE CAPITAL INVESTMENT TRUST LLC (Trust discrezionale regolato dalla legge del Jersey costituito dal settlor First Names Trust Company - Channel Islands - Limited che riveste altresi' la qualita' di trustee. Beneficiario di The Capital Investment Trust e' il Dott. Raffaele Mincione che riveste le cariche di membro del Consiglio di Amministrazione delle societa' denominate POP 1-15 Sarl che detengono direttamente le azioni BPM nonche' di Presidente del Consiglio di Amministrazione di Time & Life SA) |
BANCA POPOLARE DI MILANO SCARL |
ZERO |
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26/04/2013 7.020% |
| 13/11/2013 |
ATHENA CAPITAL SARL (In qualita' di socio accomandatario e gestore del fondo Athena Capital Fund SICAV - FIS che controlla le societa' titolari della partecipazione) |
BANCA POPOLARE DI MILANO SCARL |
7.020% -INDIRETTA PROPRIETA' |
** 0.497% POP 1 S.A R.L. ** 0.497% POP 2 S. A R.L. ** 0.497% POP 3 S.A R.L. ** 0.497% POP 4 S. A R.L. ** 0.497% POP 5 S. A R.L. ** 0.497% POP 6 S. A R.L. ** 0.497% POP 7 S.A R.L. ** 0.497% POP 8 S.A R.L. ** 0.497% POP 9 S.A R.L. ** 0.497% POP 10 S.A R.L. ** 0.497% POP 11 S.A R.L. ** 0.497% POP 12 S.A R.L. ** 0.498% POP 13 S.A R.L. ** 0.498% POP 14 S.A R.L. ** 0.060% POP 15 S.A R.L. |
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| 18/11/2013 |
D'AMICO SOCIETA' DI NAVIGAZIONE SPA |
DATALOGIC SPA |
1.972% |
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15/12/2010 2.029% |
| 19/11/2013 |
OPPENHEIMERFUNDS INC. |
DIASORIN SPA |
6.479% GESTIONE DISCREZIONALE DEL RISPARMIO DI CUI: - IL 5.129% PER CONTO DI: OPPENHEIMER INTERNATIONAL GROWTH FUND |
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21/05/2013 5.002% |
| 12/11/2013 (2) |
SI.TO. FINANCIERE SA |
GEMINA SPA - GENERALE MOBILIARE INTERESSENZE AZIONARIE |
3.399% -INDIRETTA PROPRIETA' |
** 3.399% SILVANO TOTI HOLDING SPA |
17/01/2007 12.265% |
| 15/11/2013 |
FONDAZIONE CASSA DI RISPARMIO DI TORINO |
MID INDUSTRY CAPITAL SPA |
ZERO |
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11/05/2007 7.692% |
| 15/11/2013 |
FIRST CAPITAL SPA |
MID INDUSTRY CAPITAL SPA |
12.489% -DIRETTA PROPRIETA' |
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04/10/2013 3.276% |
| 15/11/2013 |
UBS AG |
TERNA - RETE ELETTRICA NAZIONALE SPA |
1.638% |
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12/11/2013 2.366% DI CUI: - IL 1.854% SENZA VOTO |
| (1) PARTECIPAZIONE POTENZIALE IN BANCA POPOLARE DI MILANO SCRL: CON DATA OPERAZIONE 13 NOVEMBRE 2013 IL DICHIARANTE HA, ALTRESI', COMUNICATO DI DETENERE, INDIRETTAMENTE TRAMITE LA SOCIETA' TIME & LIFE SA, UNA PARTECIPAZIONE POTENZIALE NELLA BANCA POPOLARE DI MILANO SCRL PARI AL 7.020% DERIVANTE DALL'ESERCIZIO DI FACOLTA' CONTRATTUALI. IN PARTICOLARE LA PARTECIPAZIONE POTENZIALE DERIVA DA OPZIONI DI ACQUISTO, REGOLABILI IN UNA O PIU' TRANCHES IN OGNI MOMENTO FINO AL 22 APRILE 2033, DEL TOTALE DELLE AZIONI DETENUTE DALLE SOCIETA' POP 1-15 SARL. (2) COMUNICAZIONE EFFETTUATA A SEGUITO DELLA CESSIONE DI N. 120.600.000 AZIONI ORDINARIE GEMINA REALIZZATA TRAMITE UN ACCELERATED BOOKBUILDING RIVOLTO ESCLUSIVAMENTE AD INVESTITORI ISTITUZIONALI ITALIANI ED ESTERI IL CUI PAGAMENTO DEL CORRISPETTIVO E' STATO REGOLATO IN DATA 19 NOVEMBRE 2013 |
