Delibera n. 23288

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b) del d. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://accessmercantiles.org

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte nel web è emerso che:

i. mediante il sito internet https://accessmercantiles.org viene offerta al potenziale investitore la possibilità di effettuare operazioni di trading sul mercato forex e su azioni, obbligazioni, valute digitali e materie prime, nonché la possibilità di acquistare "oltre 4.000 fondi e attività quotate sui principali mercati dei capitali";

ii. per l'effettuazione delle predette operazioni di trading è richiesta la registrazione al sito e l'apertura di un conto di trading;

iii. in esito alla registrazione è possibile accedere all'area riservata del sito, ove è tra l'altro presente la funzione dedicata all'effettuazione di depositi;

iv. quanto alla riconducibilità, all'interno del sito https://accessmercantiles.org è indicata genericamente "Mercantiles" e sono riportati gli indirizzi e-mail di contatto support@mercantiles.org e support@accessmercantiles.org.

VISTA la delibera Consob n. 22999 del 7 febbraio 2024 con la quale si è ordinato a "Mercantiles" di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf realizzata tramite il distinto sito internet www.mercantiles.org;

CONSIDERATO che il sito internet https://accessmercantiles.org presenta un dominio parzialmente sovrapponibile a quello del sito www.mercantiles.org nonché analoghi contenuti e formato grafico;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito internet https://accessmercantiles.org è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento di cui all'art. 1, comma 5 del Tuf, in quanto tramite detto dominio viene offerta agli utenti la possibilità di operare su strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività è tuttora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto il sito https://accessmercantiles.org è risultato disponibile anche in lingua italiana tramite un sistema di traduzione automatica, è stata riferita attività di contatto nei confronti di investitori italiani ed è stata rilevata l'assenza di meccanismi volti ad impedire la registrazione da parte degli utenti che tentino di iscriversi dall'Italia mediante indirizzi IP italiani;

CONSIDERATO che il sito internet https://accessmercantiles.org non è riconducibile ad alcun soggetto autorizzato alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto la società "Mercantiles" menzionata nel sopra indicato dominio non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1 del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configuri quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1 del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b) del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può, nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del d.lgs. n. 58/1998 posta in essere tramite il sito internet https://accessmercantiles.org, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

17 ottobre 2024

IL PRESIDENTE
Paolo Savona