Raccomandazione Consob n. 1/2020 del 7 maggio 2020 - Raccomandazione sulle modalità di adempimento dell'obbligo di rendicontazione ex post dei costi e oneri connessi alla prestazione di servizi di investimento e accessori
Avviso in merito agli Orientamenti in materia di governo dei prodotti, emanati dall'ESMA nel quadro della Direttiva 2014/65/UE (c.d. "MiFID II")
Comunicazione 11 febbraio 2016, n. 0012130, controlli sulle reti di promotori finanziari
Provvedimenti di vigilanza nei confronti di intermediari (estratto da Consob Informa n. 6/2010)
Comunicazione n. 7057714, sig. ... . Incompatibilità tra l'attività di promotore finanziario e quella di esecutore testamentario. Risposta a quesito
Comunicazione n. 7026241, sig. ... . Incompatibilità tra l'attività di promotore finanziario e quella di amministratore di sostegno. Risposta a quesito
Comunicazione n. DIN/80114, quesito: riservatezza delle posizioni finanziarie dei clienti
Comunicazione n. 99065636, compatibilita` fra la carica di amministratore delegato presso societa` controllante e la responsabilitai` della funzione di controllo interno di una Sim
Comunicazione n. 98080594, quesito: controlli interni
Comunicazione n. 98060864, quesito: chiarimenti in merito all`attivita` di controllo interno
Comunicazione n. 98025269, gestione su base individuale di portafogli
Comunicazione n. 97011815, rapporti di lavoro tra una Sim e il proprio personale: ammissibilita` del contratto di associazione in partecipazione - quesito
Comunicazione n. 97005881, possibilita` per una Sim di avvalersi di personale ad essa non legato da rapporto di lavoro dipendente
Comunicazione n. 95001968, chiarimenti interpretativi: legge 2 gennaio 1991, n. 1
