ALLEGATO 5 AL REGOLAMENTO DI ATTUAZIONE D.LGS. 58/98 CONCERNENTE LA DISCIPLINA DEGLI EMITTENTI (Delibera 11971 del 14.05.99)

Il testo vigente dell'Allegato 5 al regolamento emittenti è pubblicato nella Sezione Regolamentazione/Leggi, regolamenti e orientamenti Consob.

ALLEGATO 5A
Documentazione da trasmettere alla Consob
in allegato al prospetto e/oal modulo di delega

I - Nel caso di sollecitazione di deleghe di voto:

1. Certificazione rilasciata dalla società emittente attestante il possesso dei requisiti previsti dall'art. 139 del Testo Unico;

2. qualora l'intermediario sia una società avente per oggetto esclusivo l'attività di sollecitazione e la rappresentanza dei soci in assemblea:

- atto costitutivo dichiarato vigente;

- elenco degli esponenti aziendali;

- documentazione attestante il possesso dei requisiti di cui all'art. 140, ultima parte, del Testo Unico.

II - Nel caso di raccolta di deleghe di voto:

1. atto di costituzione dell'associazione di azionisti;
2. dichiarazione del legale rappresentante dell'associazione attestante il numero degli azionisti associati ed il quantitativo di azioni con diritto di voto da ciascuno posseduto.

La suddetta documentazione non dovrà essere trasmessa alla Consob se la stessa risulti già acquisita agli atti della Commissione. In tal caso, i soggetti interessati possono limitarsi a richiamarla dichiarando, sotto la propria responsabilità, che i dati indicati nei documenti non hanno subito alcuna modificazione.

ALLEGATO 5B

Schema di prospetto informativo da diffondere in occasione di sollecitazione di deleghe di voto (1)

Copertina -Inserire la seguente avvertenza

"La sollecitazione di deleghe di voto è regolamentata dagli artt. 136 e seguenti del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 nonché dagli articoli 134 e seguenti del Regolamento Consob concernente la disciplina degli emittenti"

Sezione I - Informazioni relative all'emittente ed all'assemblea degli azionisti

1 - Denominazione e sede sociale dell'emittente.

2 - Giorno, ora e luogo dell'adunanza assembleare.

3 - Argomenti all'ordine del giorno.

4 - Elenco della documentazione predisposta dall'emittente ai sensi dell'articolo 70, commi 1 e 2, dell'articolo 72, dell'articolo 73, dell'articolo 74 e di ogni altra documentazione predisposta dall'emittente in vista dell'assemblea.

5 - Precisare che la documentazione predisposta dall'emittente ai sensi dell'articolo 70, commi 1 e 2, dell'articolo 72, dell'articolo 73, dell'articolo 74 e ogni altra documentazione predisposta dall'emittente in vista dell'assemblea può essere consultata presso la sede dell'emittente, dell'intermediario e presso la società di gestione del mercato. Precisare che gli azionisti, a norma dell'articolo 130 del Testo Unico, hanno diritto di prendere visione di tutti gli atti depositati presso la sede sociale dell'emittente per assemblee già convocate e di ottenere copie a proprie spese.

Sezione II - Informazioni relative al committente

1 - Denominazione e forma giuridica del committente ovvero nominativo (in caso di persona fisica).

2 - Sede sociale ovvero indirizzo (in caso di persona fisica).

3 - Indicazione delle persone fisiche o giuridiche, se note al committente, che direttamente o indirettamente, singolarmente o congiuntamente, esercitano o possono esercitare un controllo sul committente stesso ed indicazione dell'entità della partecipazione rappresentata da azioni con diritto di voto. Per controllo congiunto si intende il controllo esercitato da più società, enti o persone che hanno concluso fra loro un accordo che può indurli ad adottare una politica comune nei confronti del committente.

4 - Descrizione delle attività esercitate.

5 - Indicazione del numero e delle categorie di titoli dell'emittente posseduti dal committente e da società appartenenti al gruppo di cui fa parte il committente, con la specificazione del titolo di possesso, e della relativa percentuale sul capitale sociale dello stesso. Indicazione dei titoli in relazione ai quali è possibile esercitare il diritto di voto.

6 - Nel caso in cui il committente abbia costituito usufrutto o pegno sui titoli dell'emittente o abbia stipulato contratti di opzione o riporto sui medesimi titoli, deve essere indicato il quantitativo dei titoli nonché il soggetto a cui spetta il diritto di voto.

7 - Nel caso in cui il committente abbia, direttamente o indirettamente, in relazione a rapporti di gruppo o altri rapporti di affari propri o di società del gruppo, interessi in conflitto con quelli dell'emittente, devono essere specificati l'oggetto e la portata dei predetti interessi.

8 - Nel caso in cui il committente agisce di concerto con altri soggetti, le informazioni di cui ai precedenti punti devono essere fornite anche per tali soggetti.

9. - Indicazione di eventuali finanziamenti ricevuti per la promozione della sollecitazione.

Sezione III - Informazioni sul voto

1 - Indicazione delle proposte di voto in relazione alle quali il committente chiede il conferimento di deleghe di voto (se la sollecitazione è relativa a proposte in tema di nomina di organi sociali, il prospetto contiene, oltre ai dati identificativi dei soggetti per i quali il committente intende votare, i relativi curricula).

2 - Analitica indicazione delle ragioni per le quali il committente propone l'esercizio del voto nel modo indicato nel prospetto e nel modulo di delega

3 - Evidenziazione del fatto che il rilascio della delega comporta l'espressione del voto in conformità alle proposte precisate al punto 1 della presente sezione.

Sezione IV - Informazioni sull'Intermediario

1 - Denominazione e forma giuridica dell'Intermediario.

2 - Sede sociale.

3 - Indicazione dei titoli dell'emittente posseduti in relazione ai quali è possibile esercitare, in proprio, il diritto di voto.

4 - Nel caso in cui l'intermediario abbia, direttamente o indirettamente, in relazione a rapporti di gruppo o altri rapporti di affari propri o di società del gruppo, interessi in conflitto con quelli dell'emittente, devono essere specificati l'oggetto e la portata dei predetti interessi.

5. - Indicazione dei rapporti di affari o partecipativi con il committente, con evidenziazione degli eventuali interessi in conflitto.

6. - Informazioni relative all'attribuzione della rappresentanza per l'esercizio del diritto di voto inerente agli eventuali strumenti finanziari in gestione, prevista dall'articolo 24, comma 1, lett. e) del Testo Unico.

Sezione V - Informazioni sul rilascio e revoca della delega

1 - Indicazione che ai fini della validità della delega l'apposito modulo deve essere sottoscritto e datato dall'azionista.

2 - Indicazione del termine ultimo entro il quale il modulo e la certificazione attestante la legittimazione all'esercizio del diritto di voto devono pervenire all'intermediario; indicazione della possibilità che tali documenti pervengano all'intermediario tramite il depositario.

3 - Indicazione che ove sopravvengano fatti di rilievo, non noti al momento del conferimento della delega, l'azionista può vietare che il voto sia espresso in modo diverso da quanto richiesto ovvero consentire al delegato di discostarsi dalle istruzioni ricevute qualora le nuove circostanze facciano ragionevolmente ritenere che il delegante avrebbe dato la sua approvazione.

4 - Indicazione che la delega è sempre revocabile mediante dichiarazione espressa portata a conoscenza dell'Intermediario entro il giorno antecedente l'assemblea e che in tal caso l'azionista può nella predetta dichiarazione fornire istruzioni in ordine al certificato attestante la legittimazione all'esercizio del diritto di voto.

Inserire la seguente dichiarazione di responsabilità

"Ferme restando le informazioni sugli argomenti all'ordine del giorno messe a disposizione dall'emittente ai sensi dell'articolo 70, commi 1 e 2, dell'articolo 72, dell'articolo 73, dell'articolo 74 e quelle desumibili dall'ulteriore documentazione eventualmente predisposta dall'emittente in vista dell'assemblea, il committente dichiara che le informazioni contenute nel presente prospetto e nel modulo di delega sono idonee a consentire all'azionista di assumere una decisione consapevole in ordine alle proposte di voto formulate.

L'intermediario incaricato è responsabile della completezza delle informazioni diffuse nel corso della sollecitazione".

Inserire la seguente indicazione

"Il presente prospetto è stato trasmesso alla Consob in data ...(data di invio preliminare)".

Data Sottoscrizione del committente e dell'intermediario

ALLEGATO 5C
Modulo per la sollecitazione di deleghe di voto

* Corrispondente numero dell'argomento all'ordine del giorno.

* La certificazione attestante la legittimazione all'esercizio del diritto di voto, rilasciata dal depositario, può essere contenuta nel modulo

ALLEGATO 5D
Modulo per la raccolta di deleghe di voto

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Nota:

1. Il prospetto deve contenere tutte le informazioni indicate nel presente schema, anche nell'ipotesi in cui i dati e le notizie abbiano contenuto negativo.