Delibera n. 23917

Autorizzazione di Heritage SIM S.p.A. all'esercizio dei servizi di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente, di gestione di portafogli e di consulenza in materia di investimenti, di cui all'art. 1, comma 5 lett. c-bis), d) e f) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed iscrizione della stessa Società nell'albo delle SIM

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, approvato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 468 del 1998;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 469 del 1998;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2019 di attuazione degli articoli 4-undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998 con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di Paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA l'istanza presentata con note del 16 e del 23 aprile 2025, con cui Heritage Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata "Heritage SIM S.p.A." – ha chiesto di essere autorizzata all'esercizio dei servizi di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente, di gestione di portafogli e di consulenza in materia di investimenti, di cui all'art. 1, comma 5 lett. c-bis), d) e f) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 – senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari di pertinenza della clientela e senza assunzione di rischi da parte della Società – e di essere iscritta nell'albo delle SIM di cui all'art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

VISTI i successivi chiarimenti e le informazioni integrative trasmesse da Heritage SIM S.p.A., da ultimo in data 7 gennaio 2026;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistono i presupposti per l'accoglimento dell'istanza;

D E L I B E R A:

È disposta l'iscrizione di Heritage Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata "Heritage SIM S.p.A." – con sede in Milano, nell'albo di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

La Società è autorizzata all'esercizio dei servizi di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente, di gestione di portafogli e di consulenza in materia di investimenti, di cui all'art. 1, comma 5 lett. c-bis), d) e f) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

L'autorizzazione alla prestazione dei suddetti servizi di investimento è rilasciata con le seguenti modalità operative: "senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari di pertinenza dei clienti e senza assunzione di rischi da parte della Società".

La presente delibera verrà portata a conoscenza di Heritage SIM S.p.A. nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso la presente delibera è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

18 marzo 2026

IL PRESIDENTE VICARIO
Maria Chiara Mosca