Delibera Tot Sanzioni mese2 n. 19881 - AREA PUBBLICA
Bollettino
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Delibera n. 19881
Annullamento della delibera Consob n. 19804 del 13 dicembre 2016 di sospensione cautelare, per un periodo di un anno, del sig. Umberto Boscherini dall'esercizio dell'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede
LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA
VISTE le leggi n. 216 del 7 giugno 1974 e n. 1 del 2 gennaio 1991, e le successive modificazioni;
VISTI i decreti legislativi n. 415 del 23 luglio 1996 e n. 58 del 24 febbraio 1998 e le successive modificazioni;
VISTO il regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e le successive modificazioni;
VISTA la propria delibera n. 11504 del 23 giugno 1998;
VISTA la propria delibera n. 5949 del 28 gennaio 1992, con la quale il sig. Umberto Boscherini nato Meldola (FC) il 12 agosto 1953 e residente […omissis…] è stato iscritto all'Albo Unico dei Consulenti finanziari;
VISTA la propria delibera n. 16737 del 18 dicembre 2008;
VISTA la delibera dell'Organismo per la tenuta dell'Albo unico dei consulenti finanziari n. 1 del 14 gennaio 2009;
PREMESSO che con propria delibera n. 19804 del 13 dicembre 2016, notificata in data 15 dicembre 2016, il sig. Umberto Boscherini è stato sospeso cautelarmente dall'esercizio dell'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede per il periodo di un anno, ai sensi dell'art. 55, comma 2, del d.lgs. n. 58/1998;
PREMESSO che con nota del 20 settembre 2016 (Prot. 0084101/16 del 21 settembre 2016) il sig. Umberto Boscherini ha inviato alla Consob una memoria difensiva in calce alla quale, fra l'altro, ha formulato l'istanza per essere sentito personalmente;
PREMESSO che in data 1° febbraio 2017 il sig. Umberto Boscherini ha notificato, alla Consob, un ricorso al TAR del Lazio (Prot. 0015261/17 del 1° febbraio 2017) per l'annullamento, previa sospensiva, della delibera Consob n. 19804 del 13 dicembre 2016;
RILEVATO che nello svolgimento dell'attività istruttoria concernente l'adozione della delibera n. 19804 del 13 dicembre 2016 non sono state valutate le argomentazioni difensive svolte dall'interessato con la citata nota del 20 settembre 2016 (Prot. 0084101/16 del 21 settembre 2016) ed inoltre non è stata svolta l'audizione richiesta dal consulente finanziario;
RITENUTO di dover procedere all'audizione dell'interessato e alla valutazione delle note difensive dal medesimo prodotte nel corso del procedimento al fine di verificare, anche alla luce di tali elementi istruttori, la sussistenza dei presupposti per la sospensione cautelare del sig. Boscherini dall'esercizio dell'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, ai sensi dell'art. 55, comma 2, del d.lgs. n. 58/1998, in relazione alle circostanze indicate nella delibera n. 19804 del 13 dicembre 2016;
RITENUTA, pertanto, la necessità di disporre, in sede di autotutela, l'annullamento della propria Delibera n. 19804 del 13 dicembre 2016 e di procedere agli adempimenti istruttori ora menzionati;
D E L I B E R A:
E' annullato il provvedimento di sospensione cautelare dall'esercizio dell'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede per un periodo di un anno del sig. Umberto Boscherini nato a Meldola (FC) il 12 agosto 1953 e residente […omissis…], adottato con propria Delibera n. 19804 del 13 dicembre 2016 notificata il 15 dicembre 2016.
La presente delibera sarà notificata all'interessato e pubblicata nel Bollettino della Consob.
Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.
15 febbraio 2017
IL PRESIDENTE
Giuseppe Vegas