Delibera n. 22881

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://powercapital.live e le pagine https://my.powercapital.live e https://my.tradings.life

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte è emerso che:

i. il sito https://powercapital.live attivo e registrato in capo ad un utente sconosciuto, si articola nelle sezioni "Piattaforme", "Prodotti" e "Chi siamo" ed offre la possibilità di fare trading su Forex, azioni, indici, valute digitali e materie prime, previa registrazione e apertura di uno dei conti di trading pubblicizzati ("Di partenza, "Bronzo", "Argento", "Oro", "Platino" ed "ECN");

ii. a seguito della registrazione è possibile accedere all'area riservata del sito all'indirizzo https://my.powercapital.live che si compone di 6 sezioni ("Pannello di controllo", "Deposito", "Inizia subito a fare trading", "Preleva fondi", "Assistenza clienti" e "Carica documenti") e in cui è presente un'apposita funzione dedicata al deposito di liquidità sul conto di trading;

iii. con le medesime credenziali di accesso al sito https://powercapital.live è possibile accedere all'ulteriore area riservata, disponibile all'indirizzo https://my.tradings.life per fruire della piattaforma di trading;

iv. riguardo all'entità giuridica cui ricondurre l'operatività in esame, si rileva che il documento "Terms and Conditions", contiene un riferimento alla società "Nexus LLC. a ST. Vincent and the Grenadines company incorporated under company number: REG 1070 LLC 2021" con indirizzo "Suite 305, Griffith Corporate Centre, Beachmont, Kingstown, St. Vincent and the Grenadines", un modulo per la richiesta di eventuali informazioni e i riferimenti alla casella di posta elettronica support@powercapital.live;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito https://powercapital.live e le pagine https://my.powercapital.live e https://my.tradings.life è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite i predetti domini viene offerta agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito https://powercapital.live e le pagine https://my.powercapital.live e https://my.tradings.life, è rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto i predetti domini sono risultati disponibili anche in lingua italiana tramite un sistema di traduzione automatica, sono pervenute varie segnalazioni ed esposti da parte di soggetti italiani che hanno riferito, tra l'altro, un'attività di contatto mediante tecniche di sollecitazione telefonica non richiesta (c.d. "cold calling") nei confronti del pubblico italiano ed hanno lamentato l'impossibilità di ottenere la restituzione delle somme impiegate ed è stata altresì rilevata l'assenza di meccanismi volti ad impedire la registrazione da parte degli utenti che tentino di iscriversi ai domini dall'Italia mediante indirizzi IP italiani;

CONSIDERATO che i suddetti domini internet non sono riconducibili ad alcun soggetto autorizzato alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito il sito https://powercapital.live e le pagine https://my.powercapital.live e https://my.tradings.life consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

8 novembre 2023

IL PRESIDENTE
Paolo Savona