Delibera n. 23047

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://investriumltd.com e pagine https://accountusers.dashboard.clientzonearea. webtradersclientzone.com e https://clientzone.account.deposit.payment.webtraderdash board.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte è emerso che:

i. il sito https://investriumltd.com è attivo, disponibile in lingua italiana e prospetta, previa l'apertura di un conto, la possibilità di fare trading su Forex e CFD aventi quali attività sottostanti criptovalute, indici, azioni e materie prime;

ii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesta l'apertura di un conto per il trading; nel sito vengono prospettate tre tipologie di conto, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati, denominate "Micro Conto", "Conto Standard" e "Account Premium";

iii. ad esito della registrazione, l'utente accede alla dashboard https://accountusers.dashboard.clientzonearea.webtradersclientzone.com, disponibile in lingua italiana, nella quale sono presenti le funzionalità di deposito e prelievo dei fondi nonché un tasto che consente di accedere alla piattaforma di trading collocata all'indirizzo https://clientzone.account.deposit.payment.webtraderdashboard.com, pure disponibile in lingua italiana;

iv. quanto all'entità giuridica cui risulta riconducibile il sito in esame, nel footer, nella sezione "Chi Siamo", nei "Termini e Condizioni" e nelle "Policy" del sito si fa genericamente riferimento a "INVESTRIUM" con indicazione nella "Privacy Policy" e nella "Policy Know Your Customer" degli indirizzi e-mail di contatto, rispettivamente, support@investriumclientzone.com e support@investrium.com.

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito https://investriumltd.com e le pagine https://accountusers.dashboard.clientzonearea.webtradersclientzone.com e https://clientzone.account.deposit.payment.webtraderdashboard.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite il predetto dominio e le citate pagine viene offerta agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito https:// https://investriumltd.com e le pagine https://accountusers.dashboard.clientzonearea.webtradersclientzone.com e https://clientzone.account.deposit.payment.webtraderdashboard.com è tuttora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto i predetti domini web sono risultati attivi e consultabili anche in lingua italiana, è stata rilevata l'assenza di meccanismi volti ad impedire la registrazione da parte degli utenti che tentino di iscriversi dall'Italia/mediante indirizzi IP italiani e sono pervenuti esposti e segnalazioni da parte di soggetti italiani che hanno lamentato, tra l'altro, l'impossibilità di ottenere la restituzione delle somme impiegate;

CONSIDERATO che l'operatività svolta tramite il sito https://investriumltd.com e le pagine https://accountusers.dashboard.clientzonearea.webtradersclientzone.com e https://clientzone.account.deposit.payment.webtraderdashboard.com non appare riconducibile ad alcuna società autorizzata ad esercitare professionalmente verso il pubblico italiano servizi di investimento;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito https:// https://investriumltd.com e le pagine https://accountusers.dashboard.clientzonearea.webtradersclientzone.com e https://clientzone.account.deposit.payment.webtraderdashboard.com consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

21 marzo 2024

IL PRESIDENTE
Paolo Savona