Delibera n. 23195

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://sigmacapitals.uk

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte nel web è emerso che:

1. mediante il sito internet https://sigmacapitals.uk - risultato attivo, registrato in forma anonima e consultabile in lingua italiana mediante sistemi automatici di traduzione - viene offerta al potenziale investitore la possibilità di effettuare operazioni di trading su contract for difference (CFD) aventi come sottostante valute, azioni, indici e cripto-valute;
2. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesta l'iscrizione al sito https://sigmacapitals.uk, l'apertura di un account e l'impiego di una provvista di denaro; nel sito sono indicate quattro tipologie di conto ("Standard", "Silver", "Gold" e "VIP") che si differenziano per il deposito minimo e dei benefit prospettati;
3. quanto alla riconducibilità, nel sito sono presenti generici riferimenti a "Sigma Capital" senza indicazione dell'indirizzo della sede sociale.

VISTA la delibera Consob n. 23114 del 14 maggio 2024 con cui si è ordinato di porre termine alla violazione dell'art. 18 Tuf posta in essere tramite il distinto sito internet https://sigmacap.co;

CONSIDERATO che, oltre ad utilizzare un dominio parzialmente sovrapponibile a quello del sito internet https://sigmacap.co, il sito https://sigmacapitals.uk ne replica i contenuti ed il formato grafico;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito internet https://sigmacapitals.uk è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite il predetto dominio viene offerta agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito internet https://sigmacapitals.uk è tuttora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto il predetto sito è risultato disponibile in lingua italiana mediante sistemi automatici di traduzione, è stata rilevata l'assenza di meccanismi volti ad impedire la registrazione da parte degli utenti che tentino di iscriversi al detto sito dall'Italia mediante indirizzi IP italiani ed è stata riferita attività di contatto verso risparmiatori italiani; sono altresì pervenuti esposti di soggetti italiani che hanno riferito di non riuscire a rientrare in possesso delle somme versate per le operazioni di trading;

CONSIDERATO che il sito internet https://sigmacapitals.uk non risulta riconducibile ad alcun soggetto autorizzato alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet https://sigmacapitals.uk consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

10 luglio 2024

IL PRESIDENTE
Paolo Savona