Consob Informa - Anno XXVI - N. 9 - 9 marzo 2020 - AREA PUBBLICA
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Le notizie della settimana:
Abusivismo finanziario: Consob oscura 7 siti web - Prima applicazione del nuovo potere di vigilanza acquisito a marzo
Comunicazioni a tutela dei risparmiatori di altre autorità di vigilanza
LE DECISIONI DELLA COMMISSIONE ASSUNTE O RESE PUBBLICHE NEL CORSO DELLA SETTIMANA
- LE NOTIZIE DELLA SETTIMANA -
La Consob si è avvalsa per la prima volta del nuovo potere di ordinare ai fornitori di servizi di connettività a internet l’inibizione dell’accesso dall’Italia ai siti web tramite cui, in assenza di prospetto informativo, vengono offerti al pubblico prodotti finanziari o vengono pubblicizzate offerte di prodotti finanziari, in violazione della normativa di settore contenuta nel Testo Unico della Finanza (artt. 94 e seguenti).
Il nuovo potere, introdotto dalla Legge n. 8 del 28 febbraio 2020 (articolo. 4, comma 3-bis), va ad integrare quello già previsto dal “decreto crescita” (Legge n. 58 del 28 giugno 2019, articolo 36, comma 2-terdecies) relativamente all’oscuramento dei siti degli intermediari finanziari abusivi.
Viene con ciò ampliata la “cassetta degli attrezzi” a disposizione della Consob, in modo da rafforzare i poteri in materia di contrasto agli abusivismi finanziari on line.
Di seguito i siti per i quali la Consob ha disposto l’oscuramento:
- Ankor Group Investment Ltd e IFXBanc Ltd (sito internet www.ifxbanc.com);
- Redal LTD e Elit Property Vision Ltd (sito internet https://financepro24.com);
- "Terra Finance" (sito internet https://terra-finance.co);
- Platiniumfx Ltd (sito internet www.platinium-fx.com);
- Elit Property Vision Ltd e FxRoyal Ltd (siti internet https://richmondfx.co e https://royal-fx.com);
- Blue Stone Invest Gmbh (sito internet www.bluestoneinvest.at).
Sale, così, a 168 il numero dei siti complessivamente oscurati dalla Consob a partire da luglio 2019, da quando l’Autorità è stata dotata del potere di ordinare l’oscuramento dei siti web degli intermediari finanziari abusivi.
I provvedimenti adottati dalla Consob sono consultabili sul sito www.consob.it.
Sono in corso le attività di oscuramento dei siti da parte dei fornitori di connettività a internet che operano sul territorio italiano. Per motivi tecnici l'oscuramento effettivo potrà richiedere alcuni giorni.
La Consob richiama l’attenzione dei risparmiatori sull’importanza di usare la massima diligenza al fine di effettuare in piena consapevolezza le scelte di investimento, adottando comportamenti di comune buon senso, imprescindibili per salvaguardare il proprio risparmio: tra questi, la verifica preventiva, per i siti che offrono servizi finanziari, che l’operatore tramite cui si investe sia autorizzato e, per le offerte di prodotti finanziari, che sia stato pubblicato il prospetto informativo.
A tal fine Consob ricorda che sul sito www.consob.it è presente in homepage la sezione “Occhio alle truffe!”, dove sono disponibili informazioni utili a mettere in guardia l’investitore contro le iniziative finanziarie abusive.
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La Commissione, inoltre, ha vietato ai sensi dell’articolo 99, comma 1, lettera d) del d.lgs. n. 58/1998 l’offerta al pubblico di investimenti di natura finanziaria svolta dalla Blue Stone Invest Gmbh anche tramite il sito www.bluestoneinvest.at (delibera n. 21295 del 5 marzo 2020).
Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority - Fca), Austria (Financial Market Authority - Fma), Lussemburgo (Commision de Surveillance du Secteur Financier - Cssf), Belgio (Financial Services and Markets Authority - Fsma), Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores - Cnmv), Svizzera (Swiss Financial Market Supervisory Authority - Finma), Stati Uniti (Securities and Exchange Commission - Sec) e Cipro (Cyprus Securities and Excange Commission - CySec) segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.
Segnalate dalla Fca:
- Online Currency Corp ltd (https://onlinecurrency.club), clone della omonima società autorizzata Online Currency Corp Ltd (info@spot-currency.org);
- Private Wealth Management LLP (www.privatewealthltd.com) con sede dichiarata a Douglas (Isola di Man). L’autorità di vigilanza del Regno Unito avvisa inoltre i risparmiatori che anche l’autorità di vigilanza dell’Isola di Man ha segnalato un sito internet da riferirsi ad impresa non autorizzata, con nome simile a quello oggetto della presente segnalazione: www.iomfsa.im/fsa-news/2020/feb/private-wealth-management-llp;
- Cleantech Europe Escrow LP (www.cleantech-escrow.com) con sede dichiarata a Londra (Uk);
- Vendome Asset Management (vendomeasset@europe.com). La società risulta collegata alla persona fisica Matthew Finlay ed è clone della società autorizzata Vendome Asset Management Limited (cmrubin@vendome-am.com) con sede a Londra (Uk);
- Corporate Consulting Group Inc. (www.corporateconsultinggrpinc.com) con sede dichiarata a Chicago, Illinois (Usa);
- Currie Consultancy Group (www.currieconsultancygrp.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- TL Financial Consultancy (www.tlfinancial.co.uk/; http://www.tl-financial.com) clone della società autorizzata TL Financial Consultancy Ltd con sede a West Sussex (Uk);
- BT Save (www.btsave.io) con sede dichiarata a Roseau (Commonwealth of Dominica);
- Duxa Capital (www.duxacapital.com), già segnalata dalla Fsma (v. “Consob Informa” n. 7/2020 del 24.2.2020);
- Everyday Finances (www.everydayfinances.co.uk) con sede dichiarata a Manchester (Uk);
- Hiroseoption (www.hiroseoption.com) clone della società autorizzata Hirose Financial Uk Limited (https://hiroseuk.com) con sede a Londra (Uk);
- AT-Markets (www.at-markets.com) clone della società autorizzata AT Global Markets (Uk) Limited www.atfx.com/uk) con sede a Londra (Uk);
- Rabo Olsen Global (https://raboolsenglobal.com, https://raboolsenglobal.com) con sede dichiarata a Londra (Uk), clone della società autorizzata Rabo Olsen Global Overlay Strategies BV con sede a Utrecht (Olanda).
Segnalate dalla Fma:
- www.interexfinance.com (info@interexfinance.com);
- Jubilee Ace con sede dichiarata a Tortola(British Virgin Islands);
- www.bankobaku.com (info@bankobaku.com);
- Paraiba World Ltd (https://paraiba.world) con sede dichiarata a Hong Kong;
- Bic Asset Management (www.bicassetmanagement.com) con sedi dichiarate a Singapore e Hong Kong;
- La Roche Capital Corp (www.la-roche-capital.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- FX NextGen Ltd (www.fxnextgen.com) con sede dichiarata a City Kutaisi (Georgia);
- CRT Capital Ltd (www.cryptotradingsolution.com) con sede dichiarata Londra (Uk).
Segnalata dalla Cssf:
- BS Global Invest (www.bsglobalinvest.com) con sede dichiarata a Munsbach (Lussemburgo);
- Elite Finance Solutions (www.elitefinancesolutions.com).
Segnalate dalla Fsma:
- www.central-spot.com clone della società autorizzata dall’autorità di vigilanza di Cipro “Centralspot Trading Ltd”;
- www.aes-financial.com clone della società autorizzata dall’autorità di vigilanza del Regno Unito “AES Financial Services LTD”;
- www.cesco-invest.com clone della società autorizzata dall’autorità di vigilanza del Regno Unito “Cesco Investments Ltd”;
- www.ingroupe-online.com / www.market.online-ingroupe.com clone della società autorizzata dall’autorità di vigilanza dei Paesi Bassi “Postbank NV”;
- www.winbankfinance.online clone della Banca ellenica “Piraeus Bank SA”;
- www.intesa-gestion.com clone dell’intermediario bancario italiano “Intesa Sanpaolo Spa”;
- www.actio-prevoyance.com, già segnalata dalla Cssf (v. “Consob Informa” n. 45/2019 del 23.12.2019);
- www.man-investments.com;
- www.mgclogic.com;
- www.mycoin-banking.com.
Segnalate dalla Cnmv:
- Servicios Financieros Aureo (www./tradingaureo.webnode.es);
- Absolute Global Markets / Lotens Partners Ltd (www.agmarkets.io/es) già segnalata dalla Finma (v. “Consob Informa” n. 45/2019 del 23.12.2019 e dalla Fca (v. “Consob Informa” n. 4/2020 del 3.2.2020);
- B-Market Limited / Proper-Trade (www.proper-trade.com);
- Rimarkets / Fcorp Solutions Ltd (www.rimarkets-fx.com);
- 24CFD (www.24cfd.com);
- Trade Center / Promfix Ou (www.tradecenter.fm);
- https://twitter.com/TGRN_Capital. L’autorità di vigilanza spagnola segnala che tale sito risulta collegato a Trading Ganador / Trading De Ganadores soggetti già destinatari di warning da parte della medesima autorità (v. “Consob Informa” n. 4/2018 del 29.1.2018);
- Lotuscfd (www.lotuscfd.com);
- Lincolnfx Capital Ltd (www.lincolnfx.capital) sito già segnalato dalla Fca e clone della società autorizzata Lincoln Finance Ltd (www.lincolnfinance.co.uk) con sede a Sheffield (Uk) vedi “Consob Informa” n. 2/2020 del 20.1.2020);
- https://gaesco-gestion.com clone della società autorizzata dall’Autorità di vigilanza spagnola “GVC Gaesco Valores S.V., S.A“;
- Livemarkets Eafi Sa / Livemarkets Eaf Sa (www.livemarkets.es);
- Quants-Trade (www.quants-trade.com);
- Extrader247 (www.exterader247.com);
- Arrow Capital Ltd / Lv Grow Markets (https://lvgrowmarkets.com/es);
- D. Manuel Vilar Peraire (www.inexxspain.com);
- Euro Investement House Ltd (www.lotsfx.com);
- http://www.parverinvest.com.
Segnalate dalla Finma:
- Eos Markets (www.eos-market.co) con sede dichiarata a Zurigo (Svizzera), già segnalata dalla Fca (v. “Consob Informa” n. 6/2020 del 17.2.2020);
- Chs Premium (www.chspremium.com) con sede dichiarata a Zurigo (Svizzera);
- ICT Innovative Crypto Technology (www.ict.webcrafton.com; https://ictrobots.com);
- www.emmegiconsulenzesagl.com clone della società regolarmente iscritta nei registri commerciali della Svizzera “EMMEGI Consulenze Sagl”;
- RoyalsFX (www.royalsfx.co) con sede dichiarata a Ginevra (Svizzera).
Segnalate dalla Sec:
- US International Registry & Compliance Agency (www.usirca.com) con sede dichiarata a Portland (OR- Usa);
- Trade Guide Insurance (www.tguideinsurance.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- Stock Funding Corporation (www.stockfundingcorp.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- Smart Capital, Lp (www.thesmartcapitalinvest.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- Skyoption LLC d/b/a 360Sky Options (www.360sky-options.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- SecureFx Options (www.securefxoptions.com) con sede dichiarata a Lufkjn (TX - Usa);
- Scott & Alder (https://sa-law-firm.com) con sede dichiarata a Norfolk (VA – Usa);
- Resonanceoptions (www.resonanceoptions.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- PV Merger Group (www.pvmerge.com) con sede dichiarata a Seattle (WA – Usa) già segnalato dalla Fca (v. “Consob Informa” 16/2019 del 6.5.2019);
- Platinum Global Associates (www.platinumglobalassociates.com) con sede dichiarata a New York (Usa) già segnalato dalla Fca (v. “Consob Informa” 19/2019 del 27.5.2019);
- New York Compliance Regulatory Board (www.nycrb.us) con sede dichiarata a New York (Usa);
- Mckenzie & Sons Mergers & Acquisitions (www.mckenzieandsons-ma.com) con sede dichiarata a Dallas (TX – Usa);
- Liberty Trade & Investment (www.libertytradeandinvestment.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- John H. Slade & Co., Inc. (www.jhslade.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- James & Mays, PLLC (www.jamesmaysllc.com) con sede dichiarata a New York (Usa) già segnalato dalla Fca (v. “Consob Informa” 37/2019 del 28.10.2019);
- Hill Law Associates (www.hill-lawassociates.net) con sede dichiarata a Chicago (IL - Usa) già segnalato dalla Fca (v. “Consob Informa” 26/2019 del 15.7.2019);
- Global Registration and Transfer Corporation (www.gratc.org) con sede dichiarata a New York (Usa);
- Global FX (www.global-fx.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- FX Well Investment (www.fxwellinvestment.com) con sede dichiarata ad Arlington (TX – Usa);
- Finance Regulation Board (www.financeregulationsboard.us) con sede dichiarata a Washington DC (Usa);
- District Stock Transfer (www.districkstocktransfer.org) con sede dichiarata a Washington DC (Usa);
- Corporate Stock Transfer Services (www.corporatestocktransferservices.com) con sede dichiarata a Wilmington (DE- Usa);
- Chris Gardner Group (www.chrisgardnergroup.com) con sede dichiarata a New York (Usa), già segnalato dalla Dfsa (v. “Consob Informa” n. 30/2019 del 9.9.2019);
- Board of Financial Affairs (www.bfina.org) con sede dichiarata a New York (Usa);
- Blueford Consultancy Limited (www.bluefordconsultancy.com) con sede dichiarata a New York (Usa) già segnalato dalla Fca (v. “Consob Informa” 25/2019 dell’8.7.2019);
- Blockcryptomining (www.blockcryptomining.com) con sede dichiarata a Chicago (IL - Usa);
- Binary Investment Management (www.binaryinvestmentmanagement.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- Ameritradeoptions (www.ameritradeoptions.com) con sede dichiarata a New York (Usa);
- 426 Investments Incorporated (www.426investmentsinc.com) con sede dichiarata a Fountain Valley (CA- Usa).
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L’Autorità di vigilanza di Cipro, la Cyprus Securities and Excange Commission (CySec), ha aggiornato l'elenco dei siti web che offrono servizi di investimento sui mercati forex senza autorizzazione. L’elenco completo è pubblicato sul sito internet della CySec al seguente indirizzo: https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/non-approved-domains/.
- Ordine, ai sensi dell’articolo 7-octies, lettera b), del d.lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 Testo unico della finanza - Tuf di porre termine alla violazione dell’articolo 18 del medesimo Tuf, posta in essere da:
- Ankor Group Investment Ltd e IFXBanc Ltd tramite il sito internet www.ifxbanc.com (delibera n. 21291 del 4 marzo 2020);
- Redal LTD e Elit Property Vision Ltd tramite il sito internet https://financepro24.com (delibera n. 21289 del 4 marzo 2020);
- "Terra Finance" tramite il sito internet https://terra-finance.co (delibera n. 21290 del 4 marzo 2020);
- PlatiniumfxLtd tramite il sito internet www.platinium-fx.com (delibera n. 21292 del 4 marzo 2020);
- Elit Property Vision Ltd e FxRoyal Ltd tramite i siti internet https://richmondfx.co e https://royal-fx.com (delibera n. 21288 del 4 marzo 2020).