Delibera n. 22293

Autorizzazione di Equita SIM S.p.A., ai sensi dell'articolo 26, comma 6, del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, ad operare negli Stati Uniti d'America in regime di libera prestazione di servizi

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni e integrazioni;

VISTO l'articolo 26, commi 6 e 7, del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF"), che attribuisce alla Consob il potere di autorizzare, sentita la Banca d'Italia, l'operatività delle società di intermediazione mobiliare italiane ("SIM") in uno Stato non UE, anche senza stabilirvi succursali, a condizione che sussistano apposite intese di collaborazione con le competenti autorità dello Stato ospitante;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, approvato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 ("Regolamento Intermediari") e, in particolare, l'art. 21 che, in attuazione dell'art. 26, comma 8, del TUF, definisce le condizioni e le procedure per il rilascio alle SIM dell'autorizzazione alla prestazione in Stati non UE di servizi e attività di investimento in regime di libera prestazione di servizi;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2019 di attuazione degli articoli 4- undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del TUF;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998, con la quale è stato istituito l'Albo delle SIM di cui all'art. 20, comma 1, del TUF;

VISTA la propria delibera n. 11761 del 22 dicembre 1998 con la quale Equita SIM S.p.A. è stata iscritta nell'Albo delle SIM ed autorizzata alla prestazione dei servizi di investimento di negoziazione per conto proprio, di esecuzione di ordini per conto dei clienti, di assunzione a fermo e/o collocamento sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente e di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente;

VISTA la propria delibera n. 13227 del 7 agosto 2001 con la quale l'autorizzazione di Equita SIM S.p.A. è stata estesa alla prestazione del servizio di ricezione e trasmissione di ordini;

VISTA la propria delibera n. 14909 del 15 febbraio 2005 con la quale l'autorizzazione di Equita SIM S.p.A. è stata estesa alla prestazione del servizio di gestione portafogli con le seguenti limitazioni operative: "senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela e senza assunzione di rischi da parte della società stessa";

VISTA la propria delibera n. 21598 del 25 novembre 2020 con la quale Equita SIM S.p.A. è stata autorizzata, ai sensi dell'articolo 26, comma 6, del TUF, allo svolgimento nel Regno Unito, nei confronti di controparti qualificate e/o clienti professionali di diritto, dei servizi di investimento di negoziazione per conto proprio, di esecuzione di ordini per conto dei clienti, di assunzione a fermo e/o collocamento sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente, di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente e di ricezione e trasmissione di ordini e dei servizi accessori di custodia e amministrazione di strumenti finanziari per conto dei clienti; concessione di crediti o prestiti agli investitori per consentire loro di effettuare un'operazione relativa a uno o più strumenti finanziari, nella quale interviene l'impresa che concede il credito o il prestito; consulenza alle imprese in materia di struttura del capitale, di strategia industriale e di questioni connesse, nonché consulenza e servizi concernenti le concentrazioni e l'acquisto di imprese; servizio di cambio quando detto servizio è legato alla fornitura di servizi di investimento d'investimento; ricerca in materia di investimenti, l'analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti operazioni relative a strumenti finanziari; servizi connessi all'assunzione a fermo, in regime di libera prestazione di servizi;

VISTA la propria delibera n. 21790 del 7 aprile 2021 con la quale è stata disposta la decadenza, per rinuncia espressa della Equita SIM S.p.A., dall'autorizzazione all'esercizio del servizio di investimento di gestione di portafogli;

VISTE le note del 28 e 29 dicembre 2021, con le quali Equita SIM S.p.A. ha presentato alla Consob, ai sensi del combinato disposto dell'art. 26, comma 6, del TUF, e dell'art. 21 del Regolamento Intermediari, istanza di autorizzazione ad operare negli Stati Uniti d'America, nei confronti esclusivamente di controparti qualificate e/o professionali di diritto, nella modalità della libera prestazione, relativamente ai servizi di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b) c) e c-bis) ed e), del TUF e ai servizi accessori di cui all'allegato I, Sezione B, nn. 4 e 5, del medesimo TUF;

VISTO l'accordo di cooperazione ("Memorandum of Understanding") tra la Consob e la Securities and Exchange Commission (SEC), sottoscritto in data 22 dicembre 2020;

CONSIDERATO che tale protocollo d'intesa soddisfa la condizione di cui al comma 7 dell'art. 26 del TUF;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistono allo stato i presupposti per l'accoglimento dell'istanza presentata da Equita SIM S.p.A.;

D E L I B E R A:

Equita SIM S.p.A. è autorizzata, ai sensi dell'articolo 26, comma 6, del TUF, allo svolgimento negli Stati Uniti d'America dei servizi specificati nella tabella allegata, in regime di libera prestazione di servizi.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della Equita SIM S.p.A. nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso la presente delibera è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

6 aprile 2022

IL PRESIDENTE
Paolo Savona

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ALLEGATO 1

Servizi e attività di investimento:

- negoziazione per conto proprio;

- esecuzione di ordini per conto dei clienti;

- assunzione a fermo e/o collocamento sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente;

- collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente;

- ricezione e trasmissione di ordini.

Servizi accessori:

- servizio di cambio quando detto servizio è legato alla fornitura di servizi di investimento d'investimento;

- ricerca in materia di investimenti, l'analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti operazioni relative a strumenti finanziari.