Delibera n. 22662

Decadenza per rinuncia espressa di Chatham Financial Europe Ltd dall'autorizzazione per la prestazione in Italia - ai sensi dell'art. 28, comma 6, del D.Lgs. 58/98 - del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti di cui all'art. 1, c. 5, lett. b) del medesimo decreto

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, adottato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018, in vigore dal 20 febbraio 2018;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998, con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 21902 del 17 giugno 2021, con la quale Chatham Financial Europe Ltd è stata iscritta all'Albo delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed autorizzata, ai sensi dell'articolo 28, comma 6, del TUF, allo svolgimento, nei confronti di controparti qualificate e/o di clienti professionali di diritto, senza detenzione, neanche temporanea, degli strumenti finanziari e delle disponibilità liquide della clientela, dei servizi di investimento di esecuzione di ordini per conto dei clienti, ricezione e trasmissione di ordini e consulenza in materia di investimenti e dei seguenti servizi accessori: servizio di cambio quando detto servizio è legato alla fornitura di servizi di investimento; ricerca in materia di investimenti e analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti le operazioni relative a strumenti finanziari;

VISTA la nota pervenuta in data 20 febbraio 2023, con la quale Chatham Financial Europe Ltd ha presentato istanza di decadenza per rinuncia espressa dall'autorizzazione all'esercizio del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che non sussistano elementi ostativi all'accoglimento dell'istanza;

D E L I B E R A:

La decadenza per rinuncia espressa di Chatham Financial Europe Ltd dall'autorizzazione all'esercizio del servizio di investimento di esecuzione di ordini per conto dei clienti.

Chatham Financial Europe Ltd rimane iscritta all'Albo delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed autorizzata, in regime di libera prestazione in Italia, ai seguenti servizi di investimento (senza detenzione, neanche temporanea, degli strumenti finanziari e delle disponibilità liquide della clientela) e accessori: ricezione e trasmissione di ordini; consulenza in materia di investimenti; servizio di cambio quando detto servizio è legato alla fornitura di servizi di investimento; ricerca in materia di investimenti e analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti le operazioni relative a strumenti finanziari.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della società interessata nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel bollettino della Consob.

Avverso tale provvedimento è proponibile ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

5 aprile 2023

IL PRESIDENTE
Paolo Savona