Delibera n. 22708

Autorizzazione di Trade Capital Italia SIM S.p.A. all'esercizio dei servizi/attività di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b), c-bis), e) e f), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e iscrizione della stessa Società nell'albo delle SIM

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216, e le successive modificazioni e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, approvato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 468 del 1998;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 469 del 1998;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 5 dicembre 2019 di attuazione degli articoli 4 - undecies e 6, comma 1, lettere b) e c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998 con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA l'istanza, presentata con note del 7 e 9 giugno 2021, con cui Trade Capital Italia Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata "Trade Capital Italia SIM S.p.A." – ha chiesto di essere autorizzata all'esercizio dei servizi/attività di negoziazione per conto proprio, esecuzione di ordini per conto dei clienti, collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente, ricezione e trasmissione di ordini e consulenza in materia di investimenti, di cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b), c-bis), e) e f), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 – con detenzione delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela – e di essere iscritta nell'albo delle SIM di cui all'art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

VISTE le informazioni integrative trasmesse da Trade Capital Italia SIM S.p.A., da ultimo in data 6 aprile 2023;

VISTE le informazioni fornite dalla Cyprus Securities and Exchange Commission e dalla Comision Nacional del Mercado de Valores, ai sensi dell'art. 84 della MiFID II, nonché dalla Financial Conduct Authority e dalla Financial Services Commission Mauritius, a norma degli accordi di collaborazione in essere con le stesse;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistono i presupposti per l'accoglimento dell'istanza;

D E L I B E R A:

È disposta l'iscrizione di Trade Capital Italia Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata "Trade Capital Italia SIM S.p.A." – con sede in Milano, nell'albo di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

La Società è autorizzata all'esercizio dei servizi/attività di investimento di cui all'art. 1, comma 5, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, lettere:

a) negoziazione per conto proprio;

b) esecuzione di ordini per conto dei clienti;

c-bis) collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente;

e) ricezione e trasmissione di ordini;

f) consulenza in materia di investimenti.

L'autorizzazione alla prestazione dei suddetti servizi/attività di investimento è rilasciata con le seguenti modalità operative: "con detenzione delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela".

La presente delibera verrà portata a conoscenza di Trade Capital Italia SIM S.p.A. nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso la presente delibera è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

24 maggio 2023

IL PRESIDENTE
Paolo Savona