Delibera n. 22526

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://honestcapital.pro e la pagina https://webtrader.c-invest.co

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte nel web è emerso che:

i. il sito https://honestcapital.pro - risultato attivo, registrato dalla società Coconors and Partners LLC e disponibile anche in lingua italiana - offre, previa apertura di un conto, la possibilità di fare trading su CFD aventi come sottostante valute, indici, azioni, materie prime tramite una piattaforma dedicata;

ii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesta la registrazione al sito https://honestcapital.pro e l'apertura di un account; nel sito sono riportate quattro tipologie di account denominate "Silver", "Gold", "Platinum" e "PRO";

iii. ad esito della registrazione l'utente accede all'area riservata del sito dove è riportato, tra l'altro, un collegamento ipertestuale denominato webtrader che indirizza l'utente alla piattaforma di trading disponibile al distinto indirizzo web https://webtrader.c-invest.co;

iv. quanto alla riconducibilità nel footer del sito web si legge "Questo sito è di proprietà e gestito da Coconors and Partners LLC" avente sede a St. Vincent and the Grenadines;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito https://honestcapital.pro e la pagina https://webtrader.c-invest.co è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite detti domini viene offerta agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività svolta tramite il sito https://honestcapital.pro e la pagina https://webtrader.c-invest.co è in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto il sito https://honestcapital.pro è risultato consultabile anche in lingua italiana ed è stata rilevata l'assenza di meccanismi volti ad impedire la registrazione da parte degli utenti che tentino di iscriversi al predetto sito dall'Italia/mediante indirizzi IP italiani; inoltre, in relazione all'operatività in discorso è stata riferita attività di sollecitazione all'investimento mediante comunicazioni telefoniche non richieste (c.d. "cold calling") nei confronti dei risparmiatori italiani;

CONSIDERATO che la società Coconors and Partners LLC, con sede a St. Vincent and the Grenadines, menzionata nel sito internet https://honestcapital.pro non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito https://honestcapital.pro e la pagina https://webtrader.c-invest.co consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

30 novembre 2022

IL PRESIDENTE
Paolo Savona