Le notizie della settimana:
Occhio alle truffe! Abusivismo finanziario: Consob oscura 5 nuovi siti internet abusivi
Comunicazioni a tutela dei risparmiatori di altre Autorità di vigilanza

Le decisioni della Commissione assunte nel corso della settimana
Le determinazioni dirigenziali assunte nel corso della settimana

- LE NOTIZIE DELLA SETTIMANA -

Consob ha ordinato l’oscuramento di 4 nuovi siti web che offrono abusivamente servizi finanziari.

L’Autorità si è avvalsa dei poteri derivanti dal “decreto crescita” (legge n. 58 del 28 giugno 2019, articolo 36, comma 2-terdecies), in base ai quali Consob può ordinare ai fornitori di servizi di connettività internet di inibire l’accesso dall’Italia ai siti web tramite cui vengono offerti servizi finanziari senza la dovuta autorizzazione.

Di seguito i siti per i quali la Consob ha disposto l’oscuramento:

• Ethereal Group Llc (sito https://fintegral.fund);
• “Alltradingeu” (sito www.alltradingeu.com e relativa pagina https://client.alltradingeu.com);
• FinanceCapitalFX Cyprus Ltd (sito https://financecapitalfx.com e relative pagine https://client.financecapitalfx.com e https://webtrader.financecapitalfx.com);
• “MFCapitalFX” (sito www.mfcapitalfx.com e relativa pagina https://client.mfcapitalfx.com).

Sale, così, a 805 il numero dei siti complessivamente oscurati dalla Consob a partire da luglio 2019, da quando l’Autorità è stata dotata del potere di ordinare l’oscuramento dei siti web degli intermediari finanziari abusivi. I provvedimenti adottati dalla Consob sono consultabili sul sito www.consob.it. Sono in corso le attività di oscuramento dei siti da parte dei fornitori di connettività a internet che operano sul territorio italiano. Per motivi tecnici l’oscuramento effettivo potrà richiedere alcuni giorni.

La Consob richiama l’attenzione dei risparmiatori sull’importanza di usare la massima diligenza al fine di effettuare in piena consapevolezza le scelte di investimento, adottando comportamenti di comune buon senso, imprescindibili per salvaguardare il proprio risparmio: tra questi, la verifica preventiva, per i siti che offrono servizi finanziari, che l’operatore tramite cui si investe sia autorizzato e, per le offerte di prodotti finanziari, che sia stato pubblicato il prospetto informativo.

A tal fine Consob ricorda che sul sito www.consob.it è presente in homepage la sezione “Occhio alle truffe!”, dove sono disponibili informazioni utili a mettere in guardia l’investitore contro le iniziative finanziarie abusive.

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Le Autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority - Fca), Ontario (Ontario Securities Commission - Osc), Lussemburgo (Commission de Surveillance du Secteur Financier - Cssf), Hong Kong (Securities and Futures Commission - Sfc), Germania (Federal Financial Supervisory Authority - Bafin), Nuova Zelanda (Financial Markets Authority Fma - New Zealand), Francia (Authorité des Marchés Financiers - Amf), Irlanda (Central Bank of Ireland - Cbi), Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores - Cnmv), Grecia (Hellenic Capital Market Commission - Hcmc), Belgio (Financial Services and Markets Authority - Fsma), Cipro (Securities and Exchange Commission - CySec) e Austria (Financial Market Autority - Fma) segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari, bancari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.

Segnalate dalla Financial Conduct Authority (Fca) - Regno Unito:

• Aufx Markets (www.aufxmarkets.com);
• Greatinvest (www.greatinvest.net, www.trade.greatinvest.xyz, www.user.greatinvest.xyz), clone di società autorizzata;
• Global Get Back (www.globalgetback.com);
• Hycmarket.com (www.hycmarket.com), clone di società autorizzata,
• Axiafunder-Invest (www.axiafunder-invest.com, www.instagram.com/chelsealouise490), clone di società autorizzata;
• Flextrading Fx (www.flextradingfx.net);
• Primesinvestment Ltd (www.theprimesinvestment.com);
• Ic Monitoring (www.icmonitoring.net, www.icapitalmonitoring.com), clone di società autorizzata;
• Bgcpartnersfx (https://bgcpartnerfx.com), clone di società autorizzata;
• Hatford and Fleming Financial Holdings Inc (www.hatfordandfleming.com, www.hatfordandflemming.com);
• Legacy Fortune Investment Services (https://legacyfis.com);
• Swift Market Options UK Ltd / Leadtradesfx.com (www.leadtradesfx.com), clone di società autorizzata;
• Cryptomax Corp (www.cryptomaxcorp.com);
• MultifxproTraders (www.multifxprotraders.com);
• Devproinvest (https://devproinvest.com);
• Lqd Fx (https://www.lqdfx.com);
• Greensky Advisors Ltd (www.greenskyadvisorsltd.com);
• Df Markets / Dfmarkets.Uk (https://dfmarkets.uk);
• Firstcrystalbank (https://firstcrystalbank.com);
• Stock-invests.com (http://stock-invests.com);
• US Stock Market Investments (https://usstockmarketinvestment.com);
• Zenith Capital Assests (https://zenithinvestmentsglobal.com);
• Legacy Fx Brokers (http://legacyfxbrokers.net);
• Bravofxtrade (https://bravofxtrade.online);
• Fx Cryp Land (https://fxcrypland.com);
• Fxmarketspace Ltd (www.fxmarketslimited.com);
• Assetglobal Investments (www.assetglobal.org);
• Beanstox Unified Investment (https://beanstoxunifiedinvest.com);
• Capital Trust Investments (www.capitaltrust-investments.com).

Segnalate dalla Ontario Securities Commission (Osc) - Ontario:

• Tradereview (www.tradereview.com, www.trd-rview.com, www.td-view.com, www.trdreview.com);
• Exbank (www.exbank.ca);
• Cmcbits (www.cmcbits.com);
• Bituuex (www.bituuex.com);
• Tg Coin Capital Limited / Tgcoin Holdings Co., Ltd (www.tgcoin5.cc www.tgcoin3.cc);
• The Uptrend Center (www.theuptrendcenter.com). Già segnalata dalla British Columbia Securities Commission(Bcsc) - British Columbia (vedi Consob Informa n. 28/2022 del 12 settembre 2022);
• Cryptics (www.cryptics.cc). Già segnalata dalla Comisión Nacional del Mercado de Valores (Cnmv) - Spagna (vedi Consob Informa n. 28/2022 del 12 settembre 2022);
• Global One Markets (www.globalonemarkets.com, www.globalonemarkets.net);
• Fx Invest Global, Fxinvestglobal (www.fxinvestglobal.com);
• Invest Think / Marketguild Ltd (www.investtg.com and www.webtrader.invstgrp.com/en).

Segnalate dalla Commission de Surveillance du Secteur Financier (Cssf) - Lussemburgo:

• https://www.uncintl.com/home2/sw-cb/index9.php, clone di società autorizzata.

L’Autorità di vigilanza del Lussemburgo, la Cssf, mette in guardia il i risparmiatori che, attraverso il sito web www.agilefinancesa.com, ignoti contattano i potenziali investitori presentandosi sotto il nome di “Agile Finance Sa”. Queste persone propongono servizi di investimento, tra cui in particolare la gestione patrimoniale, fingendo di avere sede legale in "14 Boulevard Emmanuel Servais, L-1637 Lussemburgo". Tali soggetti abusano del nome della società lussemburghese Agile Finance S.A. e inviano email con il formato nome@agilefinancesa.com. La Cssf desidera precisare che la società lussemburghese Agile Finance Sa debitamente autorizzata non è in alcun modo correlata ai fatti di cui al presente avviso.

La Commission de Surveillance du Secteur Financier (Cssf) mette in guardia, inoltre, il pubblico che ignoti presentandosi nei blog sotto il nome di "Tiger Trade" abusano del nome dell'istituto di credito lussemburghese Banque Internationale à Luxembourg Sa. Queste persone offrono servizi di investimento, fingendo di aprire i conti di trading presso la suddetta banca. La Cssf desidera precisare che l'istituto di credito debitamente autorizzato Banque Internationale à Luxembourg Sa non è in alcun modo correlato ai fatti di cui al presente avviso.

Segnalate dalla Securities and Futures Commission (Sfc) - Hong Kong:

• Artemis Investment Limited (www.artemis-hk.com), clone di società autorizzata;
• Black Square Capital Limited (www.blacksquarecapitalltd.com), clone di società autorizzata;

Segnalate dalla Germania Federal Financial Supervisory Authority (Bafin) - Germania:

• Euro Finance Group (www.eurofinglobal.com);
• Swiss Group Finance Corporation.

Segnalate dalla Financial Markets Authority (Fma New Zealand) - Nuova Zelanda:

• www.invest-nz.org.

L’Autorità di vigilanza della Nuova Zelanda, la Fma New Zealand, mette in guardia i risparmiatori circa l’offerta di investimento denominata "The Cook Islands Sustainability Bond". Le persone che hanno dimostrato il proprio interesse all’offerta tramite il sito web www.comparefixedtermdeposits.com sono state contattate da un soggetto che si presenta come Mr Jacob Taylor il quale ha affermato di essere un Senior Investment Manager presso Rabobank. Alle persone è stato presentato un prospetto per l'offerta, che presenta il logo di Rabobank e il nome del loro amministratore delegato, ed è stato chiesto loro di trasferire fondi su un conto di terzi. Rabobank, intermediario regolarmente autorizzato, ha confermato di non essere collegato a questa offerta o all'individuo che si presenta come dipendente della stessa. La Fma raccomanda di attuare tutte le cautele necessarie prima di effettuare qualsiasi tipo di investimento.

Segnalazioni da parte della Authorité des MarchésFinanciers (Amf) - Francia:

L’Autorità di vigilanza della Francia, Authorité des Marchés Financiers (Amf), a seguito di numerose segnalazioni di investitori al dettaglio, avvisa i risparmiatori di porre in atto la massima vigilanza nei confronti di proposte di investimento in "eco-parchi" o “parchi solari”, proposte da soggetti che generalmente si spacciano per grandi aziende.

Secondo le testimonianze raccolte dalla piattaforma Amf Epargne Info Service e le risultanze dell'Amf dal suo monitoraggio pubblicitario, vengono proposte agli investitori al dettaglio molte offerte fraudolente per investire nella transizione energetica. Queste proposte consistono in investimenti in "conto risparmio idrogeno", talvolta in versione "petrolio" o "solare", in parcheggi con stazioni di ricarica elettrica, presentati come "eco-parcheggi", o in impianti fotovoltaici installati in Spagna, Portogallo, Francia o Belgio.

Queste offerte fraudolente si basano generalmente sull’utilizzo illegale di noti gruppi del settore energetico o della vendita al dettaglio, operatori immobiliari, nonché professionisti finanziari, società di gestione e consulenti in investimenti finanziari. Queste proposte a volte vengono presentate falsamente come supportate da garanzia di capitale da parte dell'ACPR, della Banque de France o della Banca Centrale Europea (Bce).

Segnalate dalla Central Bank of Ireland - (Cbi) - Irlanda:

• Pinnacle Icav, clone di società autorizzata;
• Specialist Investment Funds Icav/Sif, clone di società autorizzata;
• Raiden Global Icav, clone di società autorizzata;
• Avondale Icav, clone di società autorizzata;
• Infinity Funds Icav, clone di società autorizzata;
• Platform Capital, clone di società autorizzata;
• Librafc, clone di società autorizzata;
• D Lend Invest, clone di società autorizzata.

Segnalate dalla Comisión Nacional del Mercado de Valores (Cnmv) - Spagna:

• Trade Union / Incendiary Group Llc (https://trade-union.pro);
• Pl Richmouvant Services Sl (https://abextra.es, https://sistemasparalelos.com);
• https://activeresist.com;
• https://etfcorp.com.

Segnalata dalla Hellenic Capital Market Commission (Hcmc) - Grecia:

• www.glaremarkets.com.

Segnalate dalla Financial Services and Markets Authority (Fsma) - Belgio:

• ApexcryptoLive (apexcryptolive.com);
• Asset Management (assetmanagement.co.com);
• Batcoin (www.batcns.vip);
• Bid-Iv (bidiv.com);
• Bitnexltd (bitnexltd.com);
• Bn93 (www.bn93.com);
• Caplita (caplita.com);
• Capital365 (capital365.fm);
• Capital-Whale (capital-whale.com);
• Coine-ex (coine-ex.com), clone di società autorizzata;
• Coinsdesk (coinsdesk.org), clone di società autorizzata;
• Fhn Capital (fhn-capital.com);
• Fortunefx (fortunefx.io);
• Ftmtrade (www.ftmtrade.com);
• Globalonemarkets (www.globalonemarkets.com);
• Gmt Investments (gmtinvestments.com);
• Invest Think (investtg.com);
• Marlpark Ltd (www.marlparkltd.com);
• Martyn Service (www.martynservice.com, webtrader.martynservice.trade, www.martynservice.net, www.martyn-services.net), clone di società autorizzata;
• Profitsvision (profitsvision.com);
• Rce Banque (rcebanque.com);
• Roisea (roisea.com);
• Spotchains (www.spotchains.com);
• Traderactive (traderactive.com, traderactive.net);
• Tsxotc (tsxotc.com) ;
• Uni-co (uni-co.org, uni-co.io, uni-co.ltd, uni-co.tech);
• Vestapros (www.vestapros.com);
• Vexxsel (vexxsel.online);
• Xproglobal (xproglobal.com).

Segnalazioni da parte della Securities and Exchange Commission (CySec) - Cipro:

L’Autorità di vigilanza di Cipro, la Cyprus Securities and Exchange Commission ("CySec") ha recentemente rilevato nuovi casi di furto d'identità fraudolento di funzionari e rappresentanti di CySec. Gli investitori sono invitati a prestare particolare attenzione ad impostori che sollecitano commissioni in relazione a false richieste di risarcimento relative a società poste sotto la supervisione della CySec. Per questo motivo, CySec desidera ricordare al pubblico che non invia mai corrispondenza non richiesta a investitori o genericamente al pubblico, né richiede mai dati personali, finanziari o di altro tipo.

A seguire alcuni casi che fanno parte di una sofisticata campagna online per frodare gli investitori. Gli investitori devono porre attenzione a queste truffe che negli ultimi casi hanno assunto la seguente forma:

• i truffatori affermano di essere funzionari della CySec, rappresentanti nominati dalla CySec, come consulenti legali, membri di altre autorità di vigilanza cipriote o altri organismi veri o falsi;
• i truffatori contattano i clienti delle entità regolamentate CySec, spesso tramite email e talvolta telefonicamente, con documenti che sembrano autentici e includono il nome, l'indirizzo, il timbro ufficiale e il logo della CySec, copiando fraudolentemente le firme dei funzionari della CySec;
• i truffatori fanno false offerte per assistere gli investitori in relazione a richieste di risarcimento per i rapporti che potrebbero aver avuto con società sanzionate, in genere società di trading online che offrono prodotti di investimento speculativi.

Attraverso questi contatti preliminari, i truffatori ottengono illegalmente ulteriori informazioni personali. CySec ha emesso più avvisi pubblici quando si verificano casi simili, che sono pubblicati sul suo sito web all'indirizzo: https://www.cysec.gov.cy/en-GB/public-info/warnings/cysec/.

La CySec segnala, inoltre i seguenti falsi siti:

a) cysec-regulatory.com;
b) www.cysecsupport.online;
c) www.cysec-support.online;
d) www.cysecgov.com;
e) www.cysecs.group.

CySec desidera quindi ricordare al pubblico che non invia mai corrispondenza non richiesta agli investitori, o al pubblico, né richiede pagamenti o dati personali individuali, finanziari o di altro tipo. Tali richieste fanno parte di una sofisticata campagna online per frodare gli investitori. In qualità di Autorità di regolamentazione, CySec non ha il potere o la giurisdizione per riscuotere commissioni per qualsiasi scopo da singoli investitori, né ha il potere di nominare qualcuno che lo faccia per suo conto.

CySec non autorizza, verifica, monitora, né è in alcun modo coinvolta in azioni collettive, schemi di compensazione, pagamenti tra persone fisiche o giuridiche o agenzie pubbliche o private. La CySec esorta il pubblico a rimanere vigile in merito a qualsiasi comunicazione non richiesta che asserisca di provenire dalla CySec e ad astenersi dal dare denaro a chiunque affermi di rappresentare la CySec. Si consiglia vivamente agli investitori che ricevono tali comunicazioni di farlo e per confermare l'autenticità della comunicazione di scrivere all'indirizzo info@cysec.gov.cy prima di intraprendere qualsiasi azione.

Segnalate dalla Financial Market Autority (Fma) - Austria:

• Uxibi Exchange Technology Ltd (https://www.coine-ex.com);
• Capital Invest Partners (Cip) Uk Ltd (https://capitalinvestpartners.de);
• Castan Holdings Ltd (www.investirex.com);
• Foxnewstrade / Canoodle Solutions Ltd (https://foxnewstrade.org);
• Cowallex (https://livewallex.online);
• Krediosch (https://krediosch.de);
• Bstrade / Best Stocks Trade (www.bstrade.co);
• Evaset Capital (https://evasetcapital.com);
• Pnl Advanced (www.pnladvanced.com);
• Syos Space (https://syos-space.capital).

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• Approvato il documento di registrazione relativo alla offerta di titoli diversi dai titoli di capitale destinati agli investitori al dettaglio emessi da Banca Cesare Ponti Spa (decisione del 23 novembre 2022).

• Autorizzata Teleborsa Srl, con sede in Roma, ai sensi dell’articolo 113-ter, comma 4, lettera a), del d.lgs. n. 58/1998, all’esercizio del Sistema di Diffusione delle Informazioni Regolamentate denominato “eMarket SDIR”. Al perfezionamento del contratto, tramite il quale Teleborsa subentrerà a Spafid Connect Spa nell’esercizio del Sistema di Diffusione delle Informazioni Regolamentate denominato “eMarket SDIR”, Teleborsa sarà iscritta nell’elenco, tenuto dalla Consob, ai sensi dell’articolo 116-septies, comma 3, del Regolamento concernente la disciplina degli emittenti e di conseguenza Spafid Connect sarà contestualmente cancellata dal medesimo elenco (delibera n. 22517 del 23 novembre 2022).
• Autorizzata Teleborsa Srl, con sede in Roma, ai sensi dell’articolo 113-ter, comma 4, lettera b), del d.lgs. n. 58/1998, all’esercizio del meccanismo di stoccaggio centralizzato delle informazioni regolamentate denominato “eMarket Storage”. Al perfezionamento del contratto, tramite il quale Teleborsa Srl subentrerà a Spafid Connect Spa nell’esercizio del meccanismo di stoccaggio denominato “eMarket Storage”, Teleborsa Srl., sarà iscritta nel relativo elenco, tenuto dalla Consob, ai sensi dell’articolo 116-undecies, comma 3, del Regolamento concernente la disciplina degli emittenti, e di conseguenza Spafid Connect Spa sarà contestualmente cancellata dal medesimo elenco (delibera n. 22518 del 23 novembre 2022).

• Decadenza per rinuncia espressa della JPMorgan Asset management (Uk) Limited dall’autorizzazione all’esercizio dei servizi di investimento di esecuzione di ordini per conto dei clienti e di ricezione e trasmissione di ordini, di cui all’articolo 1, comma 5, rispettivamente, lettere b), ed e) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58. JPMorgan Asset management (Uk) Limited rimane iscritta all’Albo delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'articolo 20, comma 1, del Tuf e autorizzata ai seguenti servizi di investimento (senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela) e accessori: gestione di portafogli; consulenza in materia di investimenti; consulenza alle imprese in materia di struttura del capitale, di strategia industriale e di questioni connesse nonché consulenza e servizi concernenti le concentrazioni e l'acquisto di imprese; servizio di cambio quando tale servizio è collegato alla prestazione di servizi di investimento; ricerca in materia di investimenti e analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti le operazioni relative a strumenti finanziari; servizi connessi con l'assunzione a fermo (delibera n. 22512 del 23 novembre 2022).
• Decadenza per rinuncia espressa di Mirabaud Securities Limited dall’autorizzazione all’esercizio del servizio di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente. Mirabaud Securities Limitedrimane iscritta all’Albo delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all’articolo 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed autorizzata ai seguenti servizi di investimento (senza detenzione, neanche temporanea, degli strumenti finanziari e delle disponibilità liquide della clientela) e accessori: negoziazione per conto proprio; esecuzione di ordini per conto dei clienti; ricezione e trasmissione di ordini; consulenza alle imprese in materia di struttura del capitale, di strategia industriale e di questioni connesse nonché consulenza e servizi concernenti le concentrazioni e l'acquisto di imprese; ricerca in materia di investimenti e analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti le operazioni relative a strumenti finanziari (delibera n. 22513 del 23 novembre 2022).
• Decadenza per rinuncia espressa della Citadel Securities (Europe) Limited dall’autorizzazione all’esercizio dei servizi di investimento e accessori di negoziazione per conto proprio, esecuzione di ordini per conto dei clienti e ricerca in materia di investimenti e analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti le operazioni relative a strumenti finanziari, di cui all’articolo 1, comma 5, rispettivamente, lettere a) e b) e all'Allegato 1, sezione B, numero 5, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, con conseguente cancellazione della stessa società dall’Albo delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all’articolo 20, comma 1, del medesimo decreto (delibera n. 22514 del 23 novembre 2022).
• Decadenza, per rinuncia espressa, di Gamga Srl dall’autorizzazione allo svolgimento dell’attività di gestione di portali per la raccolta di capitali e cancellazione della stessa società dal registro previsto dall’articolo 50-quinquies, comma 2, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (delibera n. 22515 del 23 novembre 2022).

• Ordine, ai sensi dell’articolo 7-octies, lettera b), del d.lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 Testo unico della finanza - Tuf di porre termine alla violazione dell’articolo 18 del medesimo Tuf, posta in essere da:
  • Ethereal Group Llc tramite il sito https://fintegral.fund (delibera n. 22521 del 23 novembre 2022);
  • “Alltradingeu” tramite il sito www.alltradingeu.com e relativa pagina https://client.alltradingeu.com (delibera n. 22522 del 23 novembre 2022);
  • FinanceCapitalFX Cyprus Ltd tramite il sito https://financecapitalfx.com e relative pagine https://client.financecapitalfx.com e https://webtrader.financecapitalfx.com (delibera n. 22520 del 23 novembre 2022);
  • “MFCapitalFX” tramite il sito www.mfcapitalfx.com e relativa pagina https://client.mfcapitalfx.com (delibera n. 22523 del 23 novembre 2022).

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• Il Responsabile della Divisione Corporate Governance ed il Responsabile della Divisione Emittenti della Consob, sulla base delle previsioni dell’articolo 3, comma 3, del Regolamento Consob n. 20267 del 18 gennaio 2018, secondo cui “La Consob pubblica annualmente sul proprio sito Internet l’elenco dei soggetti che hanno pubblicato la dichiarazione non finanziaria”, hanno determinato l’elenco dei soggetti che nel periodo dal 1° gennaio al 16 novembre 2022 hanno pubblicato la dichiarazione non finanziaria relativa all’esercizio finanziario avente inizio a partire dal 1° gennaio 2022, ferma restando la successiva integrazione dell’elenco medesimo con le eventuali ulteriori società che dovessero pubblicare la Dnf, anche in via volontaria, entro il 31 dicembre 2022. Il testo integrale della determinazione dirigenziale n. 70 del 21 novembre 2022 è disponibile sul sito internet www.consob.it.

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