Requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari: pubblicate Q&A Consob (5 ottobre 2018)

Con le Q&A n. 1/2018 del 5 ottobre 2018 la Commissione fornisce chiarimenti applicativi in relazione a taluni aspetti della disciplina dei requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari  (articoli da 78 a 82 del  Regolamento intermediari adottato con delibera Consob n. 20307 del 15 febbraio 2018) che forniscono informazioni o consulenza alla clientela in materia di investimenti in strumenti finanziari.

In particolare le Q&A afferiscono alle seguenti tematiche del Regolamento Intermediari:

  • ambito di applicazione (articolo 78);
  • requisiti di conoscenza e competenza (articoli 79 e 80);
  • requisiti del supervisore (articolo 81);
  • altri requisiti per gli intermediari (articolo 81);
  • modalità di aggiornamento professionale del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede (artt. 81 e 156).

 

05 ott 2018