Delibera n. 20769

Autorizzazione della BG SAXO SIM S.p.A. all'esercizio dei servizi di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettere a), b) ed e), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed iscrizione della stessa Società nell'albo delle SIM

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, approvato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 468 del 1998;

VISTO il decreto del Ministro del Tesoro, del Bilancio e della Programmazione Economica n. 469 del 1998;

VISTO il regolamento della Banca d’Italia del 4 agosto 2000 e successive modificazioni;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998 con la quale è stato istituito l’albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all’art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA l’istanza, presentata con note del 18 maggio 2018 e dell’8 giugno 2018, con la quale BG Saxo Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata BG SAXO SIM S.p.A. – ha chiesto di essere autorizzata all’esercizio dei servizi di negoziazione per conto proprio, esecuzione di ordini per conto dei clienti e ricezione e trasmissione di ordini, di cui all’art. 1, comma 5, lettere a), b) ed e), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, con detenzione, anche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela e con assunzione di rischi da parte della Società stessa, e di essere iscritta nell’albo delle SIM di cui all’art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

VISTE le successive note del 21 settembre 2018, del 16 novembre 2018, del 22 novembre 2018, del 30 novembre 2018, del 13 dicembre 2018 e del 17 dicembre 2018 con le quali BG SAXO SIM S.p.A. ha trasmesso le informazioni integrative richieste;

VISTE le informazioni fornite dalla competente Autorità di vigilanza danese ai sensi dell’art. 84 della direttiva 2014/65/UE;

SENTITA la Banca d’Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistono i presupposti per l'accoglimento dell’istanza;

D E L I B E R A:

E’ disposta l’iscrizione della BG Saxo Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata BG SAXO SIM S.p.A. – con sede in Milano, nell’albo di cui all’art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

La Società è autorizzata all’esercizio dei servizi di investimento di cui all’art. 1, comma 5, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, lettere:

a) negoziazione per conto proprio;

b) esecuzione di ordini per conto dei clienti;

e) ricezione e trasmissione di ordini.

L’autorizzazione alla prestazione dei suddetti servizi di investimento è rilasciata con le seguenti modalità operative: “con detenzione, anche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela e con assunzione di rischi da parte della Società stessa”.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della BG SAXO SIM S.p.A. nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso la presente delibera è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

28 dicembre 2018

IL PRESIDENTE VICARIO
Anna Genovese