Delibera n. 20987

Estensione dell'autorizzazione della Investitori Associati Consulenza Sim S.p.A. alla prestazione del servizio di gestione di portafogli, di cui all'art. 1, comma 5, lett. d), del d.lgs. n. 58/1998

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216, e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, adottato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 4 agosto 2000 e successive modificazioni;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998, con la quale è stato istituito l'Albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 16479 del 20 maggio 2008, con la quale la “Investitori Associati Consulenza Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A.” o, in forma abbreviata, “Investitori Associati Consulenza SIM S.p.A.” è stata iscritta nell'Albo delle SIM ed autorizzata alla prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti di cui all'art. 1, comma 5, lettera f) del decreto legislativo del 24 febbraio 1998, n. 58, senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela e senza assunzione di rischi da parte della società stessa;

VISTA la propria delibera n. 20270 del 24 gennaio 2018, con la quale, in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129, è stata, tra l'altro, riconosciuta alla Investitori Associati Consulenza SIM S.p.A. l'autorizzazione “di diritto” alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti, di cui all'art. 1, comma 5, lettera b), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione;

VISTA l'istanza, presentata con note del 4 e 12 ottobre 2018, con la quale Investitori Associati Consulenza SIM S.p.A. ha chiesto l'estensione dell'autorizzazione alla prestazione del servizio di gestione di portafogli, di cui all'art. 1, comma 5, lett. d), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, secondo le seguenti modalità operative: senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela e senza assunzione di rischi da parte dalla società stessa;

VISTE le informazioni integrative trasmesse da Investitori Associati Consulenza SIM S.p.A.;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistano i presupposti per l'accoglimento dell'istanza di estensione,

D E L I B E R A:

L'estensione dell'autorizzazione di Investitori Associati Consulenza SIM S.p.A. all'esercizio del servizio di gestione di portafogli, di cui all'art. 1, comma 5, lett. d), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

L'autorizzazione alla prestazione del suddetto servizio di investimento è rilasciata con le seguenti modalità operative: senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela e senza assunzione di rischi da parte dalla società stessa.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della Investitori Associati Consulenza SIM S.p.A. nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel Bollettino della CONSOB.

Avverso la presente delibera è proponibile ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

3 luglio 2019

IL PRESIDENTE
Paolo Savona