Delibera n. 20304

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.toroption.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che, dalle verifiche sul sito www.toroption.com, effettuate in data 16 gennaio 2018, è emerso che:

i. il sito www.toroption.com risulta redatto anche in lingua italiana;

ii. nella pagina denominata "Contattaci", sono indicati un'utenza telefonica italiana («+390694809770») ed un indirizzo di posta elettronica («support.it@toroption.com») specificamente dedicati agli utenti italiani;

iii. il potenziale investitore, previa registrazione al sito ed apertura di un conto tramite apposito form disponibile on-line, può operare, attraverso una piattaforma dedicata, su opzioni binarie, Forex e CFD;

iv. nella sezione "Terms and Conditions" si legge che "sebbene il cliente stia stipulando un contratto con Titanium Tech Solutions Limited, con licenza e numero societario di Vanuatu 14694, Smart Choice LP si assume la responsabilità dei reclami dove gli utenti finali hanno depositato" è riportato inoltre che "Questi termini e tutti i rapporti tra la compagnia ed il cliente sono regolati dalle leggi in vigore nelle Isole Marshall";

v. il sito www.iforex24.com ed i servizi ivi offerti sarebbero, pertanto, riconducibili alle società Titanium Tech Solutions Limited e Smart Choice LP.

RILEVATO altresì che, dalle informazioni disponibili, soggetti operanti a nome di "Toroption" hanno contattato risparmiatori italiani telefonicamente al fine di convincerli ad aprire un conto e fare operazioni di trading sul detto sito;

RILEVATO al riguardo che le società Titanium Tech Solutions Limited e Smart Choice LP adottano forme di contatto e di interazione, anche immediate, con la clientela italiana attraverso il predetto sito ivi fornendo indicazioni circa le modalità procedurali ed operative da seguire al fine di investire in strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività svolta tramite il sito www.toroption.com è rivolta al pubblico degli investitori italiani, in quanto il detto sito è redatto in italiano ed è privo di meccanismi bloccanti che impediscano la registrazione ad utenti italiani, ed al suo interno sono indicate utenze specificamente dedicate ai clienti italiani;

RILEVATO che l'attività svolta tramite il sito in oggetto è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading a valere sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche";

RILEVATO che le società Titanium Tech Solutions Limited e Smart Choice LP non risultano autorizzate alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto tali società extracomunitarie, non risultano iscritte nell'Albo tenuto dalla Consob ex art. 20 del Tuf delle SIM e delle imprese di investimento di paesi terzi;

RILEVATO che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari, effettuata in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

CONSIDERATO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del TUF - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione";

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D.Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet www.toroption.com, consistente nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

14 febbraio 2018

IL PRESIDENTE VICARIO
Anna Genovese