Delibera n. 20799

Ordine, ai sensi dell’art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 (“Tuf”) di porre termine alla violazione dell’art. 18 del Tuf posta in essere tramite i siti internet www.fxnobel.com e www.fxnobels.io

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (“Tuf”) e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche sul sito internet www.fxnobel.com è emerso che:

i. il sito www.fxnobel.com, registrato dalla società Glencoe Parteners Ltd., nella persona di Peter Magradze, risulta redatto anche in lingua italiana ed è privo di meccanismi bloccanti atti a impedire la registrazione da parte di utenti italiani;

ii. il potenziale investitore previa registrazione, apertura di un conto e versamento della relativa provvista ha la possibilità operare nel trading su “una varietà di asset” (forex, titoli, CFD, criptovalute) utilizzando una “ampia varietà di valute” mediante le piattaforme “Metatrader 4 - MT4” e “Status”;

iii. per l’effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro mediante il versamento di somme sul conto aperto on line; in particolare, sono disponibili varie tipologie di conto, denominate, a seconda del deposito minimo da effettuare e dei benefit promessi “base” (suddiviso in tre sotto-tipologie: “bronzo”, “argento” e “oro”) e “premium”;

iv. nelle sezioni “Segnali” e “Traders Live”, vengono prospettati agli investitori ulteriori benefit e servizi accessori;

v. in calce ad ogni pagina del sito vengono indicati quali soggetti cui il sito sarebbe riconducibile “FXNobel”, soggetto con dichiarata sede nelle Isole Marshall, e le società denominate Glencoe Partners LTD, con sede dichiarata nelle Isole Marshall, e Cohen Group EOOD, che indica di avere sede in Bulgaria, controllata al 100% dalla Glencoe Parteners LTD;

RILEVATO che dalle verifiche sul sito internet www.fxnobels.io è emerso che:

i. il sito www.fxnobesl.io, con veste grafica e contenuti sostanzialmente identici al sito www.fxnobel.com, registrato da un utente anonimo di nazionalità georgiana, risulta redatto anche in lingua italiana ed è privo di meccanismi bloccanti atti a impedire la registrazione da parte di utenti italiani;

ii. il potenziale investitore previa registrazione, apertura di un conto e versamento della relativa provvista ha la possibilità di operare mediante le piattaforme “Metatrader 4” e “Status” su “strumenti finanziari tra i quali forex, titoli, CFD e altri”;

iii. per l’effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro mediante il versamento di somme sul conto aperto on line; in particolare, sono disponibili varie tipologie di conto, denominate, a seconda del deposito minimo da effettuare e dei benefit promessi “base” (suddiviso in tre sottotipologie: “bronzo”, “argento” e “oro”) e “premium”;

iv. nelle sezioni “Segnali” e “Traders Live”, vengono prospettati agli investitori ulteriori benefit e servizi accessori;

v. in calce ad ogni pagina del sito viene indicato quali soggetto cui il sito sarebbe riconducibile “FXGNobels”, che indica di aver sede a Malta;

vi. una volta effettuato l’accesso alla piattaforma di trading, essa risulta concessa in licenza alla Glencoe Partners LTD, con sede dichiarata nelle Isole Marshall;

CONSIDERATO che l’attività svolta tramite i siti sopra menzionati è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all’art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading su strumenti finanziari sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite siti internet www.fxnobel.com e www.fxnobels.io, è rivolta al pubblico degli investitori italiani, in quanto tali siti sono consultabili anche in italiano e sono privi di meccanismi bloccanti che impediscano la registrazione agli utenti italiani;

CONSIDERATO i siti internet non sembrano riconducibili ad alcun soggetto autorizzato a alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non iscritti nell’albo tenuto dalla Consob ai sensi dell’art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all’art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale “L’esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche”;

RITENUTO, quindi, che l’operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari in violazione dell’art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall’art. 7-octies del TUF - titolato “Poteri di contrasto all’abusivismo” - la Consob “può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione”;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell’art. 18 del D.Lgs.n. 58/98 posta in essere tramite i siti internet www.fxnobel.com e www.fxnobels.io consistente nell’offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano di servizi e attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

31 gennaio 2019

IL PRESIDENTE VICARIO
Anna Genovese