Delibera n. 20881

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 (Tuf) di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.ainvestments.com e la pagina web www.lp.ainvestments.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche sul sito internet www.ainvestments.com è emerso che:

i. il sito www.ainvestments.com, registrato in forma anonima, risulta redatto anche in lingua italiana e privo di meccanismi atti a impedire la registrazione agli utenti italiani;

ii. il sito in discorso è accessibile anche tramite il link www.lp.ainvestments.com inserito nella pagina Facebook redatta in inglese di "AINVESTMENTS", digitando il quale si viene reindirizzati automaticamente al sito www.ainvestments.com;

iii. al potenziale investitore, previa registrazione al sito www.ainvestments.com e apertura di un conto tramite procedura di registrazione, viene offerta, la possibilità di operare nel trading on line mediante una piattaforma denominata "Metatrader4" su "CFD, indici, forex, materie prime, cryptocurrency, ETF, azioni e obbligazioni";

iv. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro mediante il versamento di somme sul conto aperto on line; in particolare, sono disponibili varie tipologie di conto diversamente denominate a seconda del deposito minimo da effettuare e dei benefit promessi ("standard", "premium", "platinum" e "VIP");

v. all'esito della registrazione l'utente è indirizzato alla pagina web www.trade.ainvestments.com, attraverso la quale è possibile, inserendo le apposite credenziali, accedere al proprio account per effettuare versamenti e operare sulla sopra indicata piattaforma;

vi. in calce ad ogni pagina del sito internet e nella sezione "Chi siamo" vengono indicati quali soggetti cui il sito e le pagine sarebbero riconducibili la società"ESOS International Ltd", con sede dichiarata alle Isole Marshall e la società da essa controllata, "Kadeky InternationalS.R.O.", con asserita sede in Repubblica Ceca.

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito e le pagine sopra menzionate è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading su strumenti finanziari sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito www.ainvestments.com e la pagina www.lp.ainvestments.com è rivolta al pubblico degli investitori italiani, in quanto sono consultabili anche in italiano;

CONSIDERATO che i soggetti indicati nei sopra menzionati domini non sono autorizzati alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto tali società non risultano iscritte nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del TUF - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto:

a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione";

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D.Lgs.n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet www.ainvestments.com e la pagina web www.lp.ainvestments.comconsistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano di servizi e attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

3 aprile 2019

IL PRESIDENTE
Paolo Savona