Delibera n. 21199

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://www.capitalallianze.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul sito internet https://www.capitalallianze.com è emerso che:

i. mediante il sito https://www.capitalallianze.com, disponibile anche in lingua italiana, viene offerta al potenziale investitore, previa apertura di un conto tramite procedura di registrazione disponibile anche per l'utente italiano, la possibilità di fare trading su CFD relativi a indici, materie prime, criptovalute, azioni e valute;

ii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro mediante il versamento di somme sul conto aperto on line; in particolare, sono disponibili quattro tipologie di conto denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati, "Micro", "Standard", "Argento" e "Vip";

iii. quanto alla riconducibilità del sito in esame, in calce alle pagine del sito si legge che "the website is owned by Allianz Capital Ltd", con asserita sede a Saint Vincent e Grenadine;

iv. in calce alle pagine del sito e nella sezione denominata "contattaci" è resa disponibile una utenza telefonica con prefisso italiano specificamente riferita all'Italia;

CONSIDERATO che il sito internet https://www.capitalallianze.com replica i contenuti ed il formato grafico del sito www.capitalfmi.com, riconducibile alle società Global ES Ltd e Sonartech Oü, già destinatarie della Delibera Consob n. 20952 del 4 giugno 2019, adottata ai sensi dell'art. 7- octies, lett. b), del Tuf, con la quale è stato ordinato alle predette società di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere mediante il sito internet www.capilfmi.com;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito https://www.capitalallianze.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito internet https://www.capitalallianze.com, è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto tale sito è consultabile anche in lingua italiana ed è stata altresì riferita attività di contatto mediante sollecitazioni telefoniche non richieste (c.d. cold calling) nei confronti del pubblico italiano;

CONSIDERATO che Allianz Capital Ltd, con asserita sede a Saint Vincent e Grenadine, menzionata nel sito internet, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet https://www.capitalallianze.com consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

18 dicembre 2019

IL PRESIDENTE
Paolo Savona