Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://it.fsmsmart.net

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

VISTE le Delibere n. 20825 del 20 febbraio 2019 e 21244 del 21 gennaio 2020 con le quali Consob ha ordinato, ai sensi dell'art. 7-octies, lett. b), del Tuf, alla società FSM SMART Ltd, con sede alle Isole Marshall, di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere rispettivamente mediante i siti internet www.fsmsmart.com e www.fsmsmarts.com;

RILEVATO che dalle verifiche sul sito internet https://it.fsmsmart.net è emerso che:

i. il sito https://it.fsmsmart.net è redatto in lingua italiana e riporta un numero di utenza telefonica ("+39800727401") ed un indirizzo di posta elettronica (cs-it@fsmsmart.net), specificamente dedicati al pubblico degli investitori italiani;

ii. il potenziale investitore, previa registrazione al sito e apertura di un conto tramite apposito form disponibile on line, ha la possibilità di fare trading su CFD, aventi come sottostante valute, azioni, indici e materie prime, avvalendosi della piattaforma Meta Trader 4;

iii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro, mediante il versamento di somme sul conto aperto on line. In particolare, sul sito vengono offerte cinque tipologie di conto, denominate "Principiante", "Argento", "Oro", "Oro+" e "Platino" distinte soprattutto per l'importo del deposito minimo e per i benefits corrisposti agli utenti;

iv. nella sezione "Termini e Condizioni" è indicata la società la "FSM Smart Ltd" con asserita sede rappresentativa in Svizzera, nella stessa sezione è indicato, inoltre, che "This Agreement is governed by and shall be construed in accordance with the laws of the Republic of the Marshall Islands";

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito https://it.fsmsmart.net è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading a valere sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività svolta tramite il sito https://it.fsmsmart.net è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani, in quanto il detto sito è redatto in italiano;

CONSIDERATO che la società FSM SMART Ltd menzionata nel sito internet non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto tale società non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D.Lgs. n. 58/98 posta in essere anche tramite il sito internet https://it.fsmsmart.net, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

17 giugno 2020

IL PRESIDENTE
Paolo Savona