Delibera n. 21410

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del d.lgs. n. 58/1998 ("TUF"), di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite i siti internet www.capitalgmafx.com, https://secure.capitalgmafx.com, https://trade.capitalgmafx.com, www.marketscfds.com, https://secure.marketscfds.com, https://trading.marketscfds.com, https://ztrade24.com,  https://secure.ztrade24.com e https://trade.ztrade24.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul sito internet www.capitalgmafx.com è emerso che:

i. il sito è attivo e consultabile anche in lingua italiana;

ii. il sito offre, previa registrazione, la possibilità di effettuare operazioni di trading su CFD;

iii. per l'effettuazione delle operazioni di trading sono richiesti la registrazione sul sito e un investimento di denaro mediante il versamento di somme su un conto aperto online. In particolare, per la registrazione è necessario seguire la procedura disponibile all'url https://secure.capitalgmafx.com, cui l'utente viene reindirizzato dal sito www.capitalgmafx.com cliccando sul link "Iscriviti". Per l'investimento del denaro, vengono offerte sei tipologie di conto denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati, "Basico", "Bronzo", "Argento", "Oro", "Platino" e "Nero". Una volta aperto il conto, è possibile effettuare le operazioni tramite la piattaforma di trading raggiungibile all'url https://trade.capitalgmafx.com, cui l'utente registrato viene instradato dal sito www.capitalgmafx.com selezionando il link "Piattaforma";

iv. i siti www.capitalgmafx.com, https://secure.capitalgmafx.com e https://trade.capitalgmafx.com sono riconducibili alla società Equalizer Ltd Eood, con sede legale in Bulgaria.

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul sito internet www.marketscfds.com è emerso che:

i. il sito è attivo e consultabile anche in lingua italiana;

ii. il sito offre, previa registrazione, la possibilità di effettuare operazioni di trading su CFD;

iii. per l'effettuazione delle operazioni di trading sono richiesti la registrazione sul sito e un investimento di denaro mediante il versamento di somme su un conto aperto online. In particolare, per la registrazione è necessario seguire la procedura disponibile all'url https://secure.marketscfds.com, cui l'utente viene reindirizzato dal sito www.marketscfds.com cliccando sul link "Iscriviti". Per l'investimento del denaro, vengono offerte sei tipologie di conto denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati, "Basico", "Bronzo", "Argento", "Oro", "Platino" e "Nero". Una volta aperto il conto, è possibile effettuare le operazioni tramite la piattaforma di trading raggiungibile all'url https://trading.marketscfds.com, cui l'utente registrato viene instradato dal sito www.marketscfds.com selezionando il link "Piattaforma";

iv. i siti www.marketscfds.com, https://secure.marketscfds.com e https://trading.marketscfds.com sono riconducibili alla società Equalizer Ltd Eood, con sede legale in Bulgaria.

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul sito internet https://ztrade24.com è emerso che:

i. il sito è attivo e consultabile anche in lingua italiana;

ii. il sito offre, previa registrazione, la possibilità di effettuare operazioni di trading su CFD;

iii. per l'effettuazione delle operazioni di trading sono richiesti la registrazione sul sito e un investimento di denaro mediante il versamento di somme su un conto aperto online. In particolare, per la registrazione è necessario compilare l'apposito modulo e selezionare il link "Submit", che reindirizza all'area riservata raggiungibile all'url https://trade.ztrade24.com.

Nell'area riservata è, poi, possibile depositare somme di denaro sul proprio account cliccando sul link "Deposit", che reindirizza alla pagina https://secure.ztrade24.com, e compilando il modulo ivi disponibile;

iv. i siti https://ztrade24.com, https://trade.ztrade24.com e https://secure.ztrade24.com sono riconducibili alla società Equalizer Ltd Eood, con sede legale in Bulgaria.

VISTA la Delibera Consob n. 21174 del 5 dicembre 2019, con la quale è stato ordinato alla società Equalizer Ltd Eood di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite il distinto sito internet https://www.capitalgma.com;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite i siti www.capitalgmafx.com, https://secure.capitalgmafx.com, https://trade.capitalgmafx.com, www.marketscfds.com, https://secure.marketscfds.com, https://trading.marketscfds.com, https://ztrade24.com, https://trade.ztrade24.com e https://secure.ztrade24.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del TUF, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite i siti internet www.capitalgmafx.com, https://secure.capitalgmafx.com, https://trade.capitalgmafx.com, www.marketscfds.com, https://secure.marketscfds.com, https://trading.marketscfds.com, https://ztrade24.com, https://trade.ztrade24.com e https://secure.ztrade24.com, è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto i siti sono disponibili in lingua italiana e, con riferimento ai siti www.capitalgmafx.com e www.marketscfds.com, è stata riferita un'attività di contatto con la clientela italiana mediante sollecitazioni telefoniche (c.d. "cold calling") da parte di soggetti operanti per conto dei siti stessi;

CONSIDERATO che la società Equalizer Ltd Eood non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del TUF;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del TUF ai sensi del quale «L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche»;

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del TUF;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del TUF, rubricato "Poteri di contrasto all'abusivismo", la Consob «può, nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione»;

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite i siti www.capitalgmafx.com, https://secure.capitalgmafx.com, https://trade.capitalgmafx.com, www.marketscfds.com, https://secure.marketscfds.com, https://trading.marketscfds.com, https://ztrade24.com, https://trade.ztrade24.com e https://secure.ztrade24.com, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

17 giugno 2020

IL PRESIDENTE
Paolo Savona