Delibera n. 21439

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://swissinv24h.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche effettuate sul sito web https://swissinv24h.com è emerso che:

i. il sito internet https://swissinv24h.com prospetta, previa registrazione e apertura di un conto, la possibilità di effettuare operazioni su CFD aventi quali attività sottostanti valute, indici e materie prime;

ii. in esito alla registrazione è possibile accedere all'area riservata del sito che risulta disponibile anche in lingua italiana;

iii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento di denaro, mediante il versamento di somme sul conto aperto on line; in particolare, sono disponibili quattro tipologie di conto denominate, anche a seconda dei benefit prospettati, "Mini", "Standard", "Gold", e "Platinum".

iv. quanto alla riconducibilità del sito, nella cui home page è presente il logo "Swissinv24", all'interno della sezione denominata "Terms & Conditions" è indicato che "Swissinv24 is owned and operated by Swissinv24 Ltd" con asserita sede alle Marshall Islands;

v. all'interno della sezione "Contact-Us" è indicato l'indirizzo di posta elettronica "support@swissinv24.com.

VISTA la Delibera Consob n. 20903 del 18 aprile 2019 con la quale è stato ordinato alla società denominata Swissinv24 Ltd di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il distinto sito internet https://swissinv24.com;

CONSIDERATO che l'attività tuttora in corso di svolgimento tramite il sito https://swissinv24h.com è riconducibile alla prestazione di servizi e attività di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, tuttora in corso di svolgimento tramite il sito internet https://swissinv24h.com, è rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto tale sito è consultabile anche in italiano;

CONSIDERATO che il sito non è riconducibile ad alcun soggetto autorizzato alla prestazione di servizi e attività di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto la società denominata "Swissinv24 Ltd" non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del TUF - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D.Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet https://swissinv24h.com consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

8 luglio 2020

IL PRESIDENTE
Paolo Savona