Delibera n. 21476

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del d. lgs. n. 58/1998 ("TUF") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite il sito internet https://marketsdock.com e le relative pagine client.marketsdock.com e status.marketsdock.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul web è emerso che:

i. il sito https://marketsdock.com è attivo e offre la possibilità di effettuare operazioni di trading su CFD aventi come sottostanti valute, materie prime e indici, mediante le due piattaforme "Status Webtrader" e "MetaTrader 4";

ii. nell'homepage del sito https://marketsdock.com sono presenti i due link "Sign up" e "Sign in" per effettuare, rispettivamente, la registrazione e l'accesso all'area riservata;

iii. l'area riservata è raggiungibile anche tramite l'url client.marketsdock.com e disponibile in lingua italiana. Nell'area riservata è possibile aprire un conto di trading su cui depositare la provvista necessaria per poter effettuare le operazioni di trading. In particolare, vengono offerti tre tipi di conto, denominati "Brokerage Account", "Core Portfolios" e "Platinium Savings Account". Nell'area riservata sono, inoltre, presenti i link che reindirizzano alle due menzionate piattaforme "MetaTrader 4" e "Status Webtrader", quest'ultima disponibile al differente url status.marketsdock.com;

iv. in calce alle pagine, nei "Terms and Conditions" e nella "Anti-Money Laundering Policy" del sito https://marketsdock.com viene menzionata la società Dinengo Partners LTD, con sede dichiarata a Saint Vincent and the Grenadines.

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito internet https://marketsdock.com, e le relative pagine raggiungibili tramite gli url client.marketsdock.com e status.marketsdock.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del TUF in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite i domini https://marketsdock.com, client.marketsdock.com e status.marketsdock.com, è tutt'ora in corso di svolgimento, nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto l'area riservata su cui sono presenti le funzionalità sopra descritte è disponibile in lingua italiana;

CONSIDERATO che la società Dinengo Partners LTD, cui i domini https://marketsdock.com, client.marketsdock.com e status.marketsdock.com risultano riferibili, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del TUF;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del TUF, ai sensi del quale «L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche»;

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del TUF;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del TUF, rubricato "Poteri di contrasto all'abusivismo", la Consob «può, nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione»;

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite i domini https://marketsdock.com, client.marketsdock.com e status.marketsdock.com, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

2 settembre 2020

IL PRESIDENTE
Paolo Savona