Delibera n. 21479

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del d. lgs. n. 58/1998 ("TUF") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite il sito internet www.topcapitalfx.com e la pagina di registrazione www.my.topcapitalfx.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul web è emerso che:

i. il sito www.topcapitalfx.com è attivo e disponibile in lingua italiana;

ii. il sito www.topcapitalfx.com offre agli utenti la possibilità di effettuare operazioni di trading

in CFD su criptovalute;

iii. per poter effettuare le operazioni di trading sono richieste la registrazione al sito e l'apertura di un conto su cui depositare la provvista. In particolare, vengono offerte quattro tipologie di conto, denominate "Micro", "Premium", "Vip" e "Zero fisso";

iv. effettuando la registrazione al sito www.topcapitalfx.com si accede all'area riservata raggiungibile anche tramite l'url www.my.topcapitalfx.com, ove è possibile, tra le altre cose, depositare somme di denaro sul conto ed effettuare le operazioni di trading;

v. i termini contrattuali del sito www.topcapitalfx.com menzionano la società KBS Capital Markets LTD, con sede dichiarata alle Marshall Islands.

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito internet www.topcapitalfx.com e la relativa pagina di registrazione www.my.topcapitalfx.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del TUF in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite i domini www.topcapitalfx.com e www.my.topcapitalfx.com, è tutt'ora in corso di svolgimento, nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto è stata riferita attività di contatto mediante tecniche di sollecitazione non richiesta nei confronti del pubblico italiano (c.d. "cold calling");

CONSIDERATO che la società KBS Capital Markets LTD non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del TUF;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del TUF, ai sensi del quale «L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche»;

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del TUF;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del TUF, rubricato "Poteri di contrasto all'abusivismo", la Consob «può, nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione»;

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite il sito internet www.topcapitalfx.com e la relativa pagina www.my.topcapitalfx.com, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

2 settembre 2020

IL PRESIDENTE
Paolo Savona