Delibera n. 21540

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.cfdnets.com e l'url marketscfd.net

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dagli accertamenti svolti sul web è emerso che:

i. accedendo al sito internet www.cfdnets.com l'utente viene automaticamente reindirizzato all'url marketscfd.net;

ii. l'url marketscfd.net è attivo e prospetta al potenziale investitore la possibilità di fare trading su CFD aventi quali sottostante valute, azioni, commodities e indici, tramite una piattaforma di trading dedicata;

iii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesta la registrazione e l'apertura di un conto online; in particolare, sono disponibili, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati, le seguenti tipologie di conto denominate "Basic", "Bronze", "Silver", "Gold", "Platinum" e "Black";

iv. quanto alla riconducibilità, all'interno della sezione "Terms and Conditions" e in calce alle pagine web dell'url marketscfd.net è precisato che "This site is owned and operated by SWISSGEMS Ltd" con asserita sede in Bulgaria;

v. nella sezione "Contact-Us" è, inoltre, menzionata la società denominata Media Solutions Ltd con asserita sede in Bulgaria e indicato l'indirizzo di posta elettronica support@marketscfd.net; in calce alle pagine web è, altresì, indicata la casella di posta elettronica info@marketscfd.net.

VISTA la Delibera n. 21362 del 13 maggio 2020 con la quale si è ordinato a SWISSGEMS Ltd e Media Solutions Ltd, entrambe con sede in Bulgaria, di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere mediante il distinto sito internet www.marketscfd.net;

CONSIDERATO che, oltre a utilizzare un dominio sovrapponibile a quello del suddetto sito internet www.marketscfd.net, l'url marketscfd.net replica i contenuti e il formato grafico del medesimo sito www.www.marketscfd.net;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito www.cfdnets.com e l'url marketscfd.net cui detto sito automaticamente reindirizza, è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito internet www.cfdnets.com e l'url marketscfd.net cui detto sito automaticamente reindirizza, è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto è stata riferita attività di contatto mediante tecniche di sollecitazione telefonica non richiesta (c.d. "cold calling") nei confronti degli utenti italiani;

CONSIDERATO che SWISSGEMS Ltd e Media Solutions Ltd menzionate all'interno di marketscfd.net non sono autorizzate alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risultano iscritte nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet www.cfdnets.com e l'url marketscfd.net cui detto sito automaticamente reindirizza consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

15 ottobre 2020

IL PRESIDENTE
Paolo Savona