Delibera n. 21711

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.4ex7.live

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul sito internet www.4ex7.live è emerso che:

i. mediante il sito www.4ex7.live – risultato attivo, registrato in forma anonima e disponibile anche in lingua italiana – viene offerta al potenziale investitore la possibilità di fare trading su CFD relativi a valute, azioni, materie prime, indici e criptovalute;

ii. per l'effettuazione delle predette operazioni di trading l'utente viene invitato ad iscriversi al sito www.4ex7.live mediante procedura disponibile anche per l'utente italiano, accedere all'area personale del sito, aprire un account di trading ed ivi impiegare somme di denaro;

iii. in particolare, nel sito www.4ex7.live sono menzionate cinque tipologie di conto denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati, "Di base", "Bronzo", "Argento", "Oro" e "Platino". Nel sito è inoltre indicata una ulteriore tipologia di account denominata "Nero" dedicata ai "clienti exclusive";

iv. quanto alla riconducibilità, in calce alle pagine del sito www.4ex7.live si legge che "this website is owned by 4ex7 Ltd", con sede alle Isole Marshall; nei "termini e condizioni" del sito www.4ex7.live si legge che la controparte contrattuale dell'utente che si iscriva al sito è 4EX7 Ltd, con sede a Sain Vincent e Grenadines;

VISTA la delibera n. 21552 del 21 ottobre 2020 con la quale si è ordinato alla società 4ex7 Ltd di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il distinto sito www.4ex7.net;

CONSIDERATO che, oltre ad utilizzare un dominio in parte sovrapponibile a quello del predetto sito internet www.4ex7.net, il sito www.4ex7.live replica i contenuti ed il formato grafico del medesimo sito www.4ex7.net;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito internet www.4ex7.live è riconducibile all'offerta di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto viene prospettata ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito www.4ex7.live è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto il sito è risultato disponibile anche in lingua italiana;

CONSIDERATO che 4ex7 Ltd menzionata nel sito www.4ex7.live, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet www.4ex7.live consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionaledel Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

4 febbraio 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona