Delibera n. 21713

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.hbc-marketsfx.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul sito internet www.hbc-marketsfx.com è emerso che:

i. mediante il sito viene offerta al potenziale investitore, previa registrazione e apertura di un conto, la possibilità di negoziare sul mercato Forex e fare trading su CFD aventi come sottostante indici, azioni e commodities;

ii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto il versamento di somme di denaro sul conto aperto on line; in particolare, sul sito vengono prospettate cinque tipologie di conto denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati, "Mini", "Bronze", "Silver", "Gold" e "VIP;

iii. quanto alla riconducibilità del sito, nella sezione denominata "Termini e Condizioni" è indicata la "HBC Market Ltd" con sede alle Marshall Islands, in calce alle pagine del sito si legge "Adress: Zentrale Zahlstelle Ltd Company number 12550408, 63-66 Hatton Garden, First Floor, Suite 23, London, England, EC1N 8LE";

VISTA la Delibera n. 21593 del 19 novembre 2020 con la quale è stato ordinato ad HBC Market Ltd, con asserita sede alle Marshall Islands, e Zentrale Zahlstelle Ltd, con asserita sede a Londra, di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere mediante il distinto sito www.hbcmarkets.com;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito internet wwwhbc-marketsfx.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito internet www.hbcmarketsfx.com, è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto è stata riferita attività di cold calling nei confronti di risparmiatori italiani;

CONSIDERATO che HBC Market Ltd e Zentrale Zahlstelle Ltd, menzionate nel sito internet, non sono autorizzate alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risultano iscritte nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet www.hbc-marketsfx.com consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

4 febbraio 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona