Delibera n. 21716

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del d. lgs. n. 58/1998 ("TUF") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite il sito internet www.marketcfd.com e la relativa pagina https://trading.marketcfd.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte sul sito internet www.marketcfd.com è emerso che:

i. esso presenta contenuti analoghi a quelli a suo tempo rilevati sul distinto sito www.marketscfd.net;

ii. il sito www.marketcfd.com offre la possibilità di effettuare operazioni su CFD aventi come sottostanti valute, azioni, indici e materie prime, tramite una piattaforma di trading dedicata;

iii. per poter operare tramite la piattaforma di trading sono richieste la registrazione e l'apertura di un conto su cui depositare la necessaria provvista. Al riguardo, vengono offerte sei tipologie di conti, denominate "Green", "Silver", "Gold", "Platinum", "VIP" e "Black", distinte per deposito minimo e benefit associati;

iv. una volta effettuata la registrazione sul sito www.marketcfd.com, si accede all'area riservata, disponibile all'url https://trading.marketcfd.com, ove è possibile effettuare le operazioni di trading tramite la piattaforma ivi presente;

v. il sito www.marketcfd.com riporta fra i contatti un indirizzo di Tallinn (Estonia), mentre in calce alle pagine dell'area riservata raggiungibile, come detto, all'indirizzo https://trading.marketcfd.com viene indicata la società Plus One Ltd, con sede dichiarata a St. Vincent and the Grenadines.

VISTA la Delibera Consob n. 21362 del 13 maggio 2020, con la quale è stato ordinato di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite il distinto sito internet www.marketscfd.net;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito internet www.marketcfd.com e la relativa pagina https://trading.marketcfd.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del TUF in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito internet www.marketcfd.com e la relativa pagina https://trading.marketcfd.com, è tutt'ora in corso di svolgimento, nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto è stata riferita attività di sollecitazione telefonica nei confronti dei risparmiatori italiani ("cold calling");

CONSIDERATO che la Plus One Ltd, menzionata nell'area riservata raggiungibile all'url https://trading.marketcfd.com, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del TUF;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del TUF, ai sensi del quale «L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi»;

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del TUF;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del TUF, rubricato "Poteri di contrasto all'abusivismo", la Consob «può, nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione»;

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere tramite il sito internet www.marketcfd.com e la relativa pagina https://trading.marketcfd.com, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

10 febbraio 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona