Delibera n. 21908

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://fxcapitalize.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte è emerso che:

i. il sito internet https://fxcapitalize.com – attivo, disponibile nella versione in lingua italiana e registrato in capo alla società Lacari Group Ltd – si articola nelle sezioni "Home","Mercati", "Strumenti", "Impara a fare trading", "Prezzi" e "Azienda" e offre - previa l'apertura di un conto - la possibilità di operare su forex, CFD, indici, future e azioni tramite una piattaforma di trading;

ii. per l'effettuazione delle predette operazioni di trading è richiesta l'iscrizione al sito, mediante procedura disponibile anche per l'utente italiano, a seguito della quale è possibile accedere all'area riservata https://fxcapitalize.com/it/register che dispone di diverse funzionalità e nella quale è possibile depositare e prelevare somme di denaro;

iii. sul sito vengono indicate tre tipologie di conto denominate "Argento", "Oro", "Platino", che si distinguono a seconda del deposito minimo richiesto;

iv. quanto alla riconducibilità del sito, nella pagina "Termini e Condizioni" è presente il riferimento alla società "Lacari Group LTD"; al riguardo, in calce alle pagine del sito in parola si legge: "Fx-Capitalize è un sito web di proprietà e gestito da Lacari Group Ltd con numero di registrazione 26112 BC 2020. Indirizzo dell'ufficio: Beachmont Business Centre, Suite 154, Kingstown, Saint Vincente e Grenadine"; nella sezione "Contact us" è indicato anche un altro indirizzo "ul. Osogovo 38-40 1303 Sofia Center Bulgaria";

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito https://fxcapitalize.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite il predetto dominio viene offerta agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito internet https://fxcapitalize.com è in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto il predetto dominio è risultato disponibile anche in lingua italiana;

CONSIDERATO che "Lacari Group LTD", menzionata nel sito, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito https://fxcapitalize.com consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

17 giugno 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona