Delibera n. 22002

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.fundiza.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte è emerso che:

i. il sito www.fundiza.com – risultato attivo e registrato in capo ad un utente sconosciuto – si articola nelle sezioni "Markets", "Platform" e "Trading info" e prospetta, previa apertura di uno dei conti di trading pubblicizzati, la possibilità di negoziare sul mercato forex e di fare trading su contratti aventi quale sottostante metalli preziosi, indici, azioni e materie prime;

ii. sul sito vengono prospettate 5 tipologie di conto a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati ("Rookie", "Basic", "Elite", "Elite Plus" e "Vip");

iii. quanto alla riconducibilità del sito, in calce alle pagine del sito stesso, si legge "is the operating website of FUNDIZA Ltd, with registration number 25770BC2020, and with registered address at Victoria Park Road, Kingstown, St. Vincent & Grenadines, Kingstown P.O. Box 4457"; nella sezione "Terms & Conditions" si legge altresì che "Fundiza Ltd. (the "Company") is the acting principal brokerage company that operates according to the laws of Saint Vincent and the Grenadines. The Company operates under the main website www.Fundiza.com, with registration number 25770BC2020, with registered address at Victoria Park Road, Kingstown, St. Vincent & Grenadines, Kingstown P.O. Box 4457"; nel sito è presente il riferimento alla casella di posta elettronica services@fundiza.com;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito www.fundiza.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite i predetti domini viene offerta agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito internet www.fundiza.com è in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto è stata riferita attività di sollecitazione all'investimento mediante comunicazioni telefoniche non richieste (c.d. "cold calling") nei confronti dei risparmiatori italiani;

CONSIDERATO che "FUNDIZA LTD", menzionata nel suddetto sito web, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf ;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito www.fundiza.com consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

15 settembre 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona