Delibera n. 22104

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet https://maxiplus.trade e la relativa pagina https://maxiplus.cc

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte nel web è emerso che:

i. mediante il sito https://maxiplus.trade – risultato attivo e disponibile in lingua italiana – viene offerta al potenziale investitore la possibilità di fare trading su CFD relativi a valute e su azioni;

ii. per l'effettuazione delle predette operazioni di trading è richiesta l'iscrizione al sito https://maxiplus.trade, l'ingresso nell'area riservata del medesimo sito https://maxiplus.trade – risultata accessibile anche tramite il distinto dominio https://maxiplus.cc, disponibile in lingua italiana – l'apertura di un account e l'impiego di una provvista di denaro;

iii. in particolare, sul sito https://maxiplus.trade sono menzionate tre tipologie di account denominate, a seconda del deposito minimo richiesto e dei benefit prospettati, "Start", "Classic" e "Business";

iv. quanto alla riconducibilità, in calce alle pagine del sito https://maxiplus.trade è indicata la società Seabreeze Parteners Ltd, con dichiarata sede nel Commonwealth of Dominica;

VISTE le delibere Consob n. 21834 del 5 maggio 2021, n. 22028 del 6 ottobre 2021 e 22051 del 20 ottobre 2021 con le quali si è ordinato a Seabreeze Partners Ltd, con dichiarata sede nel Commonwealth of Dominica, di porre termine alla violazione dell'art. 18 Tuf posta in essere, rispettivamente, tramite il distinto sito www.profitassist.io e la relativa pagina https://webtrader.profitassist.cc, mediante l'ulteriore dominio www.profitassist.co nonché tramite il sito https://igfb.one;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito internet https://maxiplus.trade e la relativa pagina https://maxiplus.cc è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite i predetti domini viene prospettata agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito internet https://maxiplus.trade e la relativa pagina https://maxiplus.cc, è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto i predetti domini sono risultati disponibili in lingua italiana e, in relazione agli stessi, è stata riferita attività di sollecitazione all'investimento mediante comunicazioni telefoniche non richieste nei confronti dei risparmiatori italiani (c.d. "cold calling");

CONSIDERATO che Seabreeze Partners Ltd, con dichiarata sede nel Commonwealth of Dominica, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito internet https://maxiplus.trade e la relativa pagina https://maxiplus.cc consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

1 dicembre 2021

IL PRESIDENTE
Paolo Savona