Delibera n. 22865

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.trade4nation.com e la pagina https://client.trade4nation.com

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte è emerso che:

i. tramite il sito www.trade4nation.com, attivo e disponibile anche in lingua italiana, viene offerta al potenziale investitore la possibilità di negoziare sul mercato Forex, fare trading su indici, azioni, criptovalute e materie prime;

ii. per l'effettuazione delle predette operazioni di trading è richiesta la registrazione sul sito tramite procedura disponibile anche per gli utenti connessi dall'Italia e l'apertura di un account su cui impiegare somme di denaro; in proposito, vengono prospettate cinque tipologie di conto, a seconda del deposito minimo e dei benefits, denominate "Entry", "Standard", "Premium", "Gold" e "Vip";

iii. a seguito della registrazione è possibile accedere all'area riservata all'indirizzo https://client.trade4nation.com in cui è presente un'apposita funzione dedicata al deposito di liquidità sul conto di trading;

iv. riguardo all'entità giuridica cui risulta riconducibile il sito in esame, nel sito viene fatto genericamente riferimento a "Trade 4 Nation";

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito www.trade4nation.com e la pagina https://client.trade4nation.com è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite i predetti domini viene offerta agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito www.trade4nation.com e la pagina https://client.trade4nation.com è rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto il detto dominio internet è risultato disponibile in lingua italiana ed è stata rilevata l'assenza di meccanismi volti ad impedire la registrazione da parte degli utenti che tentino di iscriversi al predetto sito dall'Italia mediante indirizzi IP italiani. Inoltre, è stata riferita attività di sollecitazione all'investimento mediante comunicazioni telefoniche non richieste (c.d. "cold calling") nei confronti dei risparmiatori italiani e sono pervenuti esposti da parte di soggetti italiani che hanno riferito di non riuscire a rientrare in possesso delle somme versate per le operazioni di trading;

CONSIDERATO che l'operatività svolta tramite il sito e la relativa pagina non risulta riconducibile ad alcuna società autorizzata ad esercitare professionalmente verso il pubblico italiano servizi di investimento;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito www.trade4nation.com e la pagina https://client.trade4nation.com consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

25 ottobre 2023

IL PRESIDENTE
Paolo Savona