Delibera n. 21101

Estensione dell'autorizzazione di COPERNICO SIM S.p.A. alla prestazione del servizio di ricezione e trasmissione di ordini di cui all'art. 1, comma 5, lettere e), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216, e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, adottato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018;

VISTO il regolamento della Banca d'Italia del 4 agosto 2000 e successive modificazioni;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998, con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 12343 del 26 gennaio 2000, con la quale la "Copernico Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A." o, in forma abbreviata, "COPERNICO SIM S.p.A." è stata iscritta nell'Albo delle SIM ed autorizzata alla prestazione del servizio di cui all'art. 1, comma 5, lettera c) [ora c-bis)], del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 con le seguenti limitazioni operative: senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari di pertinenza della clientela e senza assunzione di rischi da parte della società stessa;

VISTO l'art. 19, comma 8, del decreto legislativo 17 settembre 2007, n. 164, in forza del quale Copernico SIM S.p.A. è risultata autorizzata, a decorrere dal 1° novembre 2007, anche alla prestazione del servizio di investimento di consulenza in materia di investimenti di cui all'art. 1 comma 5, lettera f), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 16216 del 13 novembre 2007 con la quale si è disposto che le SIM iscritte nell'albo di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 continuassero ad essere iscritte nel medesimo albo secondo le disposizioni e le definizioni di cui al decreto legislativo n. 164 del 17 settembre 2007 e con la quale, in particolare, è stata confermata a Copernico SIM S.p.A. l'autorizzazione alla prestazione dei servizi di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari di pertinenza della clientela e senza assunzione di rischi da parte della società stessa e di consulenza in materia di investimenti di cui all'art. 1, comma 5, lettere c-bis) e f), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 20270 del 24 gennaio 2018, con la quale, in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129, è stata, tra l'altro, riconosciuta a Copernico SIM S.p.A. l'autorizzazione "di diritto" alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti, di cui all'art. 1, comma 5, lettera b), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione;

VISTA l'istanza, presentata con nota del 12 marzo 2019, con la quale Copernico SIM S.p.A. ha chiesto l'estensione dell'autorizzazione alla prestazione del servizio di ricezione e trasmissione di ordini di cui all'art. 1, comma 5, lettera e) del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 secondo le seguenti modalità operative: senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela e senza assunzione di rischi da parte della società stessa;

VISTE le informazioni integrative trasmesse da Copernico SIM S.p.A.;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che sussistano i presupposti per l'accoglimento dell'istanza di estensione;

D E L I B E R A:

L'estensione dell'autorizzazione di "Copernico Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A." o, in forma abbreviata, "Copernico SIM S.p.A." alla prestazione del servizio di ricezione e trasmissione di ordini cui all'art. 1, comma 5, lettera e), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

L'autorizzazione alla prestazione del suddetto servizio è rilasciata con le seguenti modalità operative: senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari della clientela e senza assunzione di rischi da parte della società stessa.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della società interessata nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel bollettino della CONSOB.

Avverso la presente delibera è proponibile ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

9 ottobre 2019

IL PRESIDENTE
Paolo Savona