Delibera n. 20386

Revoca dell’autorizzazione di Solidarietà & Finanza Sim S.p.A. alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari adottato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018 (che ha abrogato il regolamento adottato con propria delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni);

VISTO il regolamento adottato congiuntamente con la Banca d’Italia con provvedimento del 29 ottobre 2007 e successive modificazioni;

VISTO l’albo di cui all’art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 istituito con propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998;

VISTA la propria delibera n. 11761 del 22 dicembre 1998 con la quale Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. è stata autorizzata alla prestazione del servizio di collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente [ora, collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell’emittente] di cui all’art. 1, comma 5, lettera c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed iscritta nell'albo delle SIM di cui all’art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

VISTO il regolamento della Banca d’Italia del 4 agosto 2000 e successive modificazioni;

VISTO l’art. 19, comma 8, del decreto legislativo 17 settembre 2007, n. 164, in forza del quale Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. è risultata autorizzata, a decorrere dal 1° novembre 2007, anche alla prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti di cui all’art. 1, comma 5, lettera f), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 16216 del 13 novembre 2007 con la quale si è disposto che le SIM iscritte nell’albo di cui all’art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 continuassero ad essere iscritte nel medesimo albo secondo le disposizioni e le definizioni di cui al decreto legislativo 17 settembre 2007, n. 164 e con la quale, in particolare, è stata confermata a Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. l’autorizzazione alla prestazione dei servizi di collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente e di consulenza in materia di investimenti di cui all’art. 1, comma 5, lettere c-bis) ed f), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 19044 del 1° ottobre 2014 con la quale è stata revocata l'autorizzazione della Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. alla detenzione, anche in via temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari di pertinenza della clientela ed all’assunzione di rischi;

VISTA la propria delibera n. 20270 del 24 gennaio 2018 con la quale Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. è stata autorizzata al servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione nonché, essendo già autorizzata al servizio di collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente, al servizio di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente;

VISTA la nota pervenuta in data 30 gennaio 2018 con cui Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. ha presentato istanza di revoca dell’autorizzazione alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione;

SENTITA la Banca d'Italia;

RITENUTO che sussistano i presupposti per l’accoglimento dell’istanza;

D E L I B E R A:

È revocata l'autorizzazione di Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione.

Solidarietà & Finanza SIM S.p.A. rimane autorizzata allo svolgimento dei servizi di collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente [ora, collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell’emittente] e di consulenza in materia di investimenti di cui all’art. 1, comma 5, lettere c-bis) ed f), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, con le seguenti limitazioni operative: senza detenzione, neanche temporanea, delle disponibilità liquide e degli strumenti finanziari di pertinenza della clientela e senza assunzione di rischi da parte della società stessa.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della Società interessata a mezzo di raccomandata con avviso di ricevimento, ovvero nei modi e nei termini di legge, e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

17 aprile 2018

p. IL PRESIDENTE
Anna Genovese