Delibera n. 20518

Decadenza per rinuncia espressa della AXA Investment Managers Italia SIM S.p.A. dall'autorizzazione allo svolgimento del servizio di investimento di esecuzione di ordini per conto dei clienti, di cui all'art. 1, comma 5, lettera b), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge 7 giugno 1974, n. 216 e successive modificazioni;

VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive modificazioni;

VISTO il regolamento concernente la disciplina degli intermediari, adottato con propria delibera n. 20307 del 15 febbraio 2018, in vigore dal 20 febbraio 2018;

VISTA la propria delibera n. 11760 del 22 dicembre 1998, con la quale è stato istituito l'albo delle SIM e delle imprese di paesi terzi diverse dalle banche di cui all'art. 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;

VISTA la propria delibera n. 13739 del 10 settembre 2002, con la quale AXA Investment Managers Italia Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. - in forma abbreviata AXA IM Italia SIM S.p.A. - è stata autorizzata alla prestazione del servizio di investimento di collocamento, senza preventiva sottoscrizione o acquisto a fermo, ovvero assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente, di cui all'art. 1, comma 5, lettera c), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ed è stata iscritta (al numero 210) nell'albo di cui all'art. 20, comma 1, del medesimo decreto;

VISTA la propria delibera n. 20270 del 24 gennaio 2018, con la quale, in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129, è stata, tra l'altro, confermata alla AXA Investment Managers Italia SIM S.p.A. l'autorizzazione alla prestazione del servizio di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente, di cui all'art. 1, comma 5, lettera c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, ed è stata riconosciuta l'autorizzazione "di diritto" alla prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti, di cui all'art. 1, comma 5, lettera b), del medesimo decreto, limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione;

VISTA la nota del 14 marzo 2018, con la quale la AXA Investment Managers Italia SIM S.p.A. ha presentato istanza di decadenza per rinuncia espressa dall'autorizzazione allo svolgimento del servizio di investimento di esecuzione di ordini per conto dei clienti, di cui all'art. 1, comma 5, lettera b), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione;

SENTITA la Banca d'Italia e preso atto delle valutazioni dalla stessa espresse per i profili di propria competenza;

RITENUTO che non sussistano elementi ostativi all'accoglimento dell'istanza;

D E L I B E R A:

La decadenza per rinuncia espressa della AXA Investment Managers Italia Società di Intermediazione Mobiliare S.p.A. – in forma abbreviata AXA IM Italia SIM S.p.A. – dall'autorizzazione all'esercizio del servizio di investimento di cui all'art. 1, comma 5, lettera b), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, limitatamente alla sottoscrizione e compravendita di strumenti finanziari di propria emissione.

AXA Investment Managers Italia SIM S.p.A. rimane iscritta nel relativo albo in quanto autorizzata allo svolgimento del servizio di investimento di collocamento senza impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente di cui all'art. 1, comma 5, lettera c-bis), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.

La presente delibera verrà portata a conoscenza della società interessata nei modi e nei termini di legge e pubblicata nel bollettino della Consob.

Avverso tale provvedimento è proponibile ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro sessanta giorni dalla data di comunicazione.

5 luglio 2018

IL PRESIDENTE
Mario Nava