Delibera n. 20907

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del d. lgs. n. 58/1998 ("TUF") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del TUF posta in essere da Elmond Enterprise LTD e Fukazawa Partnership OÜ tramite il sito internet https://cryptokartal.com/

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("TUF") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche sul sito internet https://cryptokartal.com/ è emerso che:

i. il sito internet https://cryptokartal.com/, attivo e disponibile in Inglese, Cinese e Turco, dispone di alcune pagine in Italiano e riporta fra i contatti l'indicazione di un indirizzo di posta elettronica dedicato agli utenti italiani («compliance.it@cryptokartal.com»);

ii. il potenziale investitore, previa registrazione e apertura di un conto on line, ha la possibilità di effettuare operazioni di trading su ETF e CFD aventi ad oggetto valute classiche, criptovalute, indici, azioni e commodities;

iii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento mediante il versamento di somme di denaro sul conto aperto on line. Al riguardo, sul sito vengono offerte tre tipologie di conto: «Micro» (deposito minimo 250 $), «Standard» (deposito minimo 5000 $) e «Premium» (deposito minimo 50000 $);

iv. in calce alle pagine del sito e nella sezione contenente i termini contrattuali vengono menzionate le società Elmond Enterprise LTD, con sede dichiarata a St. Vincent and the Grenadines, e Fukazawa Partnership OÜ, con sede in Estonia.

CONSIDERATO che l'attività tuttora in corso di svolgimento tramite il sito sopra menzionato è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento di cui all'art. 1, comma 5, del TUF in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading su strumenti finanziari tramite il quale è possibile impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività tuttora in corso di svolgimento tramite il sito internet https://cryptokartal.com/ è rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto alcune pagine del sito sono disponibili in Italiano e nella sezione del sito relativa ai contatti è presente l'indicazione di un indirizzo di posta elettronica dedicato agli utenti italiani;

CONSIDERATO che le società indicate all'interno del sito non sono autorizzate alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risultano iscritte nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del TUF;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del TUF, ai sensi del quale «L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle imprese di investimento e alle banche»;

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento su strumenti finanziari in violazione dell'art. 18, comma 1, del TUF;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies del TUF - titolato «Poteri di contrasto all'abusivismo» - la Consob «può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: a) rendere pubblica, anche in via cautelare, la circostanza che il soggetto non è autorizzato allo svolgimento delle attività indicate dall'articolo 1, comma 5; b) ordinare di porre termine alla violazione»;

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del d.lgs. n. 58/1998, posta in essere tramite il sito internet https://cryptokartal.com/, consistente nell'offerta nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

2 maggio 2019

IL PRESIDENTE
Paolo Savona