Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b) del d. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite i siti internet https://investactive.io, https://investactive.cc e relativa pagina https://status.investactive.cc

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte è emerso che:

i. il sito https://investactive.io risulta attivo e disponibile anche in lingua italiana;

ii. mediante il sito https://investactive.io viene offerta al potenziale investitore, previa apertura di un conto con procedura di registrazione disponibile anche per l'utente italiano, la possibilità di fare trading su strumenti finanziari;

iii. per l'effettuazione delle operazioni di trading è richiesto un investimento in denaro mediante il versamento di somme sul conto aperto on line; in particolare, nell'ambito delle categorie Standard e Premium sono disponibili sei tipologie di conto denominate "Easy start", "Trader", "Pro trader", "Premium", "Lux" e "Royal", differenziate per versamento minimo richiesto nonché per bonus, servizi e garanzie previsti;

iv. tramite l'area riservata del sito, nella quale non sono presenti meccanismi di blocco della registrazione degli utenti connessi dall'Italia, si viene poi reindirizzati alle piattaforme di trading raggiungibili agli indirizzi web https://investactive.cc e https://status.investactive.cc;

v. nelle pagine acquisite viene indicata la società Hanabishi Partners Ltd, con asserita sede a St. Vincent and the Grenadines.

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite i siti https://investactive.io, https://investactive.cc e relativa pagina https://status.investactive.cc è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5 del Tuf, in quanto è offerta ai clienti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite i siti internet https://investactive.io, https://investactive.cc e relativa pagina https://status.investactive.cc, è tutt'ora in corso di svolgimento, nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto i siti internet sono disponibili in lingua italiana ed è stata, inoltre, riferita attività di contatto mediante tecniche di sollecitazione telefonica non richiesta (c.d. "cold calling") nei confronti del pubblico italiano;

CONSIDERATO che la società denominata Hanabishi Partners Ltd menzionata all'interno dei siti non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano, in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1 del Tuf, ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1 del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b) del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può, nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del d.lgs. n. 58/1998 posta in essere tramite i siti internet https://investactive.io, https://investactive.cc e relativa pagina https://status.investactive.cc, consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza degli interessati e pubblicata nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni dalla data di comunicazione.

21 ottobre 2020

IL PRESIDENTE
Paolo Savona