Delibera n. 22511

Ordine, ai sensi dell'art. 7-octies, comma 1, lett. b), del D. lgs. n. 58/1998 ("Tuf") di porre termine alla violazione dell'art. 18 del Tuf posta in essere tramite il sito internet www.capmarketstrategy.io e la relativa pagina https://client.capmarketstrategy.io

LA COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA BORSA

VISTA la legge n. 216 del 7 giugno 1974 e le successive modifiche e integrazioni;

VISTO il decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 ("Tuf") e le successive modifiche e integrazioni;

RILEVATO che dalle verifiche svolte nel web è emerso che:

i. mediante il sito www.capmarketstrategy.io – risultato attivo, registrato in forma anonima e disponibile in lingua italiana – viene offerta al potenziale investitore la possibilità di fare trading su CFD relativi a valute, indici, materie prime e azioni;

ii. per l'effettuazione delle predette operazioni di trading è richiesta l'iscrizione al sito www.capmarketstrategy.io – mediante procedura disponibile anche per gli utenti italiani – e l'accesso all'area personale disponibile in corrispondenza del dominio https://client.capmarketstrategy.io ove è possibile effettuare il deposito delle somme di denaro;

iii. quanto alla riconducibilità, in calce alle pagine del sito www.capmarketstrategy.io sono presenti generici riferimenti a "Cms Ltd"; inoltre, nei "Terms and Conditions" del medesimo sito www.capmarketstrategy.io l'anzidetta "Cms Ltd" figura quale controparte contrattuale dell'utente che si iscriva al sito www.capmarketstrategy.io ed ivi apra un account di trading. Nel sito www.capmarketstrategy.io non si rinvengono indicazioni circa la sede sociale di "Cms Ltd" né eventuali recapiti mail della medesima Società;

VISTA la delibera Consob n. 22485 del 19 ottobre 2022 con cui si è ordinato a "Cms Ltd" di porre termine alla violazione dell'art. 18 Tuf posta in essere tramite il distinto sito www.cmsltd.io e le relative pagine https://client.cmsltd.io e https://webtrader.cmsltd.io;

CONSIDERATO che il sito www.capmarketstrategy.io e la relativa pagina https://client.capmarketstrategy.io replicano i contenuti ed il formato grafico del sito www.cmsltd.io e delle relative pagine https://client.cmsltd.io e https://webtrader.cmsltd.io;

CONSIDERATO che l'attività svolta tramite il sito www.capmarketstrategy.io e la relativa pagina https://client.capmarketstrategy.io è riconducibile alla prestazione di servizi di investimento, di cui all'art. 1, comma 5, del Tuf, in quanto tramite detti domini viene prospettata agli utenti la possibilità di aprire un conto di trading sul quale impartire ordini di acquisto e/o vendita aventi ad oggetto strumenti finanziari;

CONSIDERATO che la sopra descritta operatività, svolta tramite il sito www.capmarketstrategy.io e la relativa pagina https://client.capmarketstrategy.io, è tutt'ora in corso di svolgimento nonché rivolta al pubblico degli investitori italiani in quanto il sito www.capmarketstrategy.io è risultato consultabile anche in lingua italiana e, in relazione alle iniziative promosse sul medesimo sito www.capmarketstrategy.io, sono state riferite perdite patrimoniali da parte di risparmiatori italiani. Inoltre, è stata rilevata l'assenza di meccanismi volti ad impedire la registrazione da parte degli utenti che tentino di iscriversi al sito www.capmarketstrategy.io dall'Italia/mediante indirizzi IP italiani;

CONSIDERATO che "Cms Ltd", menzionata nel sito www.capmarketstrategy.io, non è autorizzata alla prestazione di servizi di investimento nei confronti del pubblico italiano in quanto non risulta iscritta nell'albo tenuto dalla Consob ai sensi dell'art. 20 del Tuf;

VISTO che la prestazione di attività e servizi di investimento è riservata ai soggetti abilitati di cui all'art. 18, comma 1, del Tuf ai sensi del quale "L'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e delle attività di investimento è riservato alle Sim, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi";

RITENUTO, quindi, che l'operatività in esame si configura quale esercizio professionale verso il pubblico italiano di servizi di investimento in violazione dell'art. 18, comma 1, del Tuf;

VISTO che, secondo quanto previsto dall'art. 7-octies, lett. b), del Tuf - titolato "Poteri di contrasto all'abusivismo" - la Consob "può nei confronti di chiunque offre o svolge servizi o attività di investimento tramite la rete internet senza esservi abilitato ai sensi del presente decreto: […] b) ordinare di porre termine alla violazione";

RITENUTO, pertanto, necessario provvedere immediatamente all'adozione della presente delibera dal momento che, alla luce di quanto sopra rilevato e considerato, sussistono motivate ragioni di urgenza;

D E L I B E R A:

Si ordina di porre termine alla violazione dell'art. 18 del D. Lgs. n. 58/98 posta in essere tramite il sito www.capmarketstrategy.io e la relativa pagina https://client.capmarketstrategy.io consistente nell'offerta e nello svolgimento nei confronti del pubblico italiano dei servizi e delle attività di investimento.

La presente delibera verrà portata a conoscenza mediante pubblicazione nel Bollettino della Consob.

Avverso il presente provvedimento è ammesso ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale del Lazio entro 60 giorni.

15 novembre 2022

IL PRESIDENTE
Paolo Savona